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國鼎生物：國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol，通過

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2017/11/13

國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol，通過台灣衛福部(TFDA)藥品臨床試驗審查(IND)，准予在台灣進行胰臟癌新藥多國多中心臨床試驗。 1.事實發生日:106/11/142.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol於2015年獲得美國食品藥物管理局(USFDA)以及2017年獲得歐盟執委會用於治療胰臟癌的孤兒藥認證，2017年5月19日通過美國食品藥物管理局(USFDA)人體臨床試驗審查(IND)，核准同意國鼎生技執行多國多中心之胰臟癌人體功效性及安全性臨床試驗，今日收到台灣衛福部(TFDA)核准函，同意國鼎生技申請於台北榮民總醫院及成大醫院協同進行此人體臨床試驗。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)(2)用途：治療胰臟癌的小分子新藥，試驗設計是一個合併治療的方案，小分子新藥Antroquinonol與現行標準療法: nab-paclitaxel + Gemcitabine合併治療於一線的胰臟癌患者。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：一/二期臨床試驗(需與美國FDA與歐洲EMA協商確認)。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：通過美國FDA申請多國多中心的胰臟癌人體一/二期臨床試驗(IND No.:133158)。通過台灣衛福部(TFDA)多國多中心胰臟癌藥品臨床試驗審查程序。(衛授食字第1066059284號)B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將依原定計畫，除在其他國家持續展開胰臟癌多國多中心之人體臨床試驗之外，亦盡最大努力，完成Antroquinonol在其他適應症的開發與臨床功效性的驗證。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA與歐洲EMA討論結果而定，若一切順利完成，預計二期臨床試驗完成時間約在108年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權,由於Antroquinonol在此適應症上已獲得美國與歐盟的孤兒藥認證，有機會完成此二期臨床試驗後即可申請上市　許可。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：國鼎生技與澳洲昆士蘭州政府共同發布開發研發中小分子 Antroquin

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2017/6/20

國鼎生技與澳洲昆士蘭州政府共同發布開發研發中小分子 Antroquinonol用於預防與治療阿茲海默症的試驗正式啟動。 1.事實發生日:106/06/202.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol在阿茲海默症的功效性獲得2016年的「Advance Queensland Johnson & Johnson InnovationQuick Fire Challenge」醫藥類組的首獎，美西時間6月18日晚上8點，昆士蘭州政府正式與國鼎生物科技在2017 BIO Convention 美國聖地牙哥共同宣布：啟動Antroquinonol在阿茲海默症的預防與治療功效性全面性的探討。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(2)用途：預防與治療阿茲海默症(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：動物功效性驗證試驗。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：已完成與昆士蘭政府和昆士蘭科技大學三方合約，展開臨床前功效性試驗。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將與J&J Innovation、昆士蘭科技大學、以及昆士蘭政府依此合約共同開發小分子新藥Antroquinonol在預防與治療阿茲海默症的功效性試驗，實驗結果若符合預期，將直接展開人體臨床試驗。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：試驗完成時間約在民國107年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發，擁有100%專利權，試驗過程以及產出成果皆為國鼎所有。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：【補充5/19重訊】國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Ant

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2017/5/22

【補充5/19重訊】國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol，通過美國食品藥物管理局(USFDA)人體臨床試驗審查(IND)，准予執行人體功效性及安全性臨床試驗 1.事實發生日:106/05/222.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol 2015年獲得美國食品藥物管理局(USFDA)以及2017年獲得歐盟執委會用於治療胰臟癌的孤兒藥認證，今日美國食品藥物管理局通過人體臨床試驗審查(IND)，核准同意國鼎生技執行胰臟癌人體功效性及安全性臨床試驗。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)(2)用途：治療胰臟癌的小分子新藥，試驗設計是一個合併治療的方案，小分子新藥Antroquinonol與現行標準療法: nab-paclitaxel + Gemcitabine合併治療於一線的胰臟癌患者。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：一/二期臨床試驗(需與美國FDA與歐洲EMA協商確認)。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：通過美國FDA申請多國多中心的胰臟癌人體臨床試驗(IND no.: 133158)。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將依原計畫，持續展開胰臟癌之人體臨床試驗。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA與歐洲EMA討論結果而定，若一切順利完成，預計二期臨床試驗完成時間約在108年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發，擁有100%專利權，僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol，通過

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2017/5/19

國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol，通過美國食品藥物管理局(USFDA)人體臨床試驗審查(IND)，准予執行人體功效性及安全性臨床試驗 1.事實發生日:106/05/192.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol 2015年獲得美國食品藥物管理局(USFDA)以及2017年獲得歐盟執委會用於治療胰臟癌的孤兒藥認證，今日美國食品藥物管理局通過人體臨床試驗審查(IND)，核准同意國鼎生技執行胰臟癌人體功效性及安全性臨床試驗。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)(2)用途：治療胰臟癌的小分子新藥(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：一/二期臨床試驗(需與美國FDA與歐洲EMA協商確認)。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：通過美國FDA申請多國多中心的胰臟癌人體臨床試驗(pre-IND no.:133158)。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將依原計畫，持續展開胰臟癌之人體臨床試驗。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA與歐洲EMA討論結果而定，若一切順利完成，預計試驗完成時間約在108年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權，僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。 <摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：(更新)董事會決議股利分派

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2017/3/21

1. 董事會決議日期：106/03/202. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：1.其他調整事項：此欄位為資本公積彌補虧損 2.本公司105年度稅後虧損及期末待彌補虧損為新台幣362,168,178元，擬以資本公積新台幣154,191,785元彌補虧損，彌補後累積虧損餘額為新台幣207,976,393元。4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：董事會決議股利分派

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2017/3/20

1. 董事會決議日期：106/03/202. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：其他調整事項：此欄位為資本公積彌補虧損4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：歐盟執委會(European Commission)接受國鼎生技研發中小分子新藥

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2017/1/18

歐盟執委會(European Commission)接受國鼎生技研發中小分子新藥Antroquinonol用於治療胰臟癌的孤兒藥認證申請 1.事實發生日:106/01/172.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:歐盟執委會(European Commission)接受國鼎生技研發中小分子新藥Antroquinonol用於治療胰臟癌的孤兒藥認證。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)(2)用途：治療胰臟癌的小分子新藥(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國FDA與歐洲EMA協商確認)。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：提出向美國FDA申請多國多中心的胰臟癌人體臨床試驗(pre-IND no.:133158)。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將依原計畫，持續展開胰臟癌之人體臨床試驗。D.已投入之研發費用：已完成臨床前之相關試驗與人體一期安全性的評估。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA與歐洲EMA討論結果而定，若一切順利完成，預計試驗完成時間約在108年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：【更正】澄清新聞媒體報導

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2016/12/30

1.傳播媒體名稱:經濟日報D8版及工商時報B4版新聞2.報導日期:105/12/303.報導內容:經經濟日報刊登:「國鼎獲新創獎將展開胰臟癌跨國臨床阿茲海默失智症新藥明年將於澳洲啟動試驗」內文提到，公司近期亦已展開全球性大規模的胰臟癌二期人體臨床試驗，藉由合併治療的模式，積極介入一線胰臟癌患者的治療。國鼎Antroquinonol的多適應證的開發策略，是台灣原研藥的突破性發展……2017年將與昆士蘭政府簽約，於澳洲展開一系列關於阿茲海默症的基礎研究與後續的臨床試驗規劃。經工商時報刊登: 「國鼎胰臟癌新藥擴大臨床」內文提到，目前已展開全球性大規模的胰臟癌二期人體臨床試驗，2017年也將在澳洲展開阿茲海默症的臨床試驗規劃……預計2017年與昆士蘭政府簽約，將會在澳洲展開一系列關於阿茲海默症的基礎研究與後續的臨床試驗規畫。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:針對媒體報導本公司胰臟癌新藥之臨床試驗進度以及阿茲海默症研發進度，予以說明如下：(1a)研發新藥代號或名稱：GHPANC (Antroquinonol)(2a)用途：一種治療胰臟癌小分子新藥。(3a)預計進行之研發階段：口服劑型：二期臨床試驗、FDA新藥查驗登記審查。(1b)研發新藥代號或名稱：Antroquinonol(2b)用途：一種治療阿茲海默症小分子新藥。(3b)預計進行之研發階段：口服劑型：基礎研究與後續的臨床試驗規劃。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司針對胰臟癌新藥，已獲得US FDA認證治療「胰臟癌孤兒藥(#14-4608) 」,目前US FDA已給于此二期臨床試驗Pre-assignned IND號碼，待完成資料提供與審核即可展開臨床, 目前尚未收到正式開案核准通知。與昆士蘭政府共同合作開發阿茲海默症的功效性簽約時程,待完成所有行政程序後, 正式簽約時間將由公司統一對外說明。(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成臨床二期試驗，如獲得優異的臨床試驗結果將適用美國的法令申請新藥上市許可。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床二期試驗規劃及範圍，需依據與食品藥物管理局討論審核結果而定。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗即可。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發臨床進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。該篇報導非本公司之新聞發佈，報導純屬媒體臆測及推論，特此澄清。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：澄清新聞媒體報導

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2015/7/23

1.傳播媒體名稱:經濟日報生技專刊D12版新聞2.報導日期:104/07/233.報導內容:『經媒體刊登「國鼎營收創新高新藥大突破」，在美國進行的非小細胞肺癌臨床二期，也預期今年第4季會有期中報告產出。國鼎Antroquinonol的多適應證的開發策略，是台灣原研藥的突破性發展。陳志銘指出，此份期中報告另外一方面，亦可做為申請非小細胞肺癌ras基因突變患者在治療上的孤兒藥認證。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:針對媒體報導本公司非小細胞肺癌新藥之臨床試驗進度，予以說明如下：(1)研發新藥代號或名稱：Hocena(Antroquinonol) 和 GHPANC(Antroquinonol)(2)用途：一種治療非小細胞肺癌、胰臟癌小分子新藥。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國食品藥物管理局協商確認)、FDA新藥查驗登記審查。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司已獲得美國食品藥物管理局及台灣行政院衛生福利部同意，本公司在美國及台灣執行非小型細胞肺癌新藥Hocena的第二期人體臨床試驗。本公司已獲得美國食品藥物管理局認證治療「胰臟癌孤兒藥(#14-4608) 」；和「血液腫瘤類之急性骨髓性白血病孤兒藥資格認定(#15-4763)」(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成臨床二期試驗，如獲得突破性新藥資格將適用美國的法令申請新藥上市許可。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床後續(三期)試驗規劃及範圍，需依據與美國食品藥物管理局討論審核結果而定。“突破性新藥”為美國食品藥物管理局於2013年通過之最新法案，對於具有特殊癌症生物指標的族群有顯著性療效證明，即可於美國申請藥證並上市銷售。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：澄清新聞媒體報導

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2015/7/14

1.傳播媒體名稱:蘋果日報B4版2.報導日期:104/07/143.報導內容:『經媒體蘋果日報B4版刊登，「生技展爆攤 22日開幕逾60家國外公司參與將掀基因檢測炫風」國鼎藥可抗20種病。除了展示數項正在開發中的精準醫學技術外，MIT新藥開發方面，國鼎生技（4132）自行研發孤兒藥新藥，有效打擊20種以上適應症（含癌症），預計可降低全球死亡率第1名的肺癌罹患率，以及市場上尚無有效治療藥物的胰臟癌4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:針對媒體報導本公司非小細胞肺癌新藥之臨床試驗進度，予以說明如下：(1)研發新藥代號或名稱：Hocena(Antroquinonol)(2)用途：一種治療非小細胞肺癌小分子新藥。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國食品藥物管理局協商確認)、FDA新藥查驗登記審查。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司已獲得美國食品藥物管理局及台灣行政院衛生福利部同意，本公司在美國及台灣執行非小型細胞肺癌新藥Hocena的第二期人體臨床試驗。(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成臨床二期試驗，如獲得突破性新藥資格將適用美國的法令申請新藥上市許可。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床後續(三期)試驗規劃及範圍，需依據與美國食品藥物管理局討論審核結果而定。“突破性新藥”為美國食品藥物管理局於2013年通過之最新法案，對於具有特殊癌症生物指標的族群有顯著性療效證明，即可於美國申請藥證並上市銷售。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗。針對媒體報導本公司胰臟癌孤兒藥之臨床試驗進度，予以說明如下：(1)研發新藥代號或名稱：GHPANC(Antroquinonol)(2)用途：一種治療胰臟癌小分子新藥。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國食品藥物管理局協商確認)、FDA新藥查驗登記審查。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司已獲得美國食品藥物管理局認證治療胰臟癌孤兒藥(#14-4608)。(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成胰臟癌之臨床試驗，獲得孤兒藥資格將適用美國的獎勵措施有效降低本公司研發支出。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國食品藥物管理局討論審核結果而定，若一切順利完成，預計試驗完成時間約在106年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：澄清新聞媒體報導

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2015/7/13

1.傳播媒體名稱:經濟日報A16版報導2.報導日期:104/07/133.報導內容:『保健品事業將大有斬獲，除了啟動國內外產品授權、銷售聯盟，公司泌尿保健新產品「悠必順」將進軍診所通路』『近期公司將推出殺手級的泌尿系統保健產品，該產品在台灣各大醫院完成臨床試驗、數據完整，顯示對於攝護腺肥大患者具有保健的作用…，近期將進軍泌尿科診所通路』『近期，公司將與大陸通路商攜手銷售保健食品，該通路商近期也將投資國鼎約3億元，正式入股，完成深度結盟。..... ，公司保健食品未來將以區域授權的方式，尋求國際合作夥伴，目前已有多個公司密集接觸中，除了兩岸外，公司正與國際大型直銷商接洽合作，最快明年就可大舉鋪貨海外。』『至於國內部分，劉勝勇表示，目前也正與國內大型通路商洽談合作模式，未來可能讓該大型通路負責台灣、部份新興市場的銷售業務，雙方協議最快9月將共同發布。若順利完成協議，則國鼎將可先取得一部分授權金。…，如果順利，今年營收希望拚2億元，後年則拚倍增。』4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:媒體報導有關財務、業務等相關數據及其他訊息，純屬法人善意之臆測，特此澄清。有關本公司之財務、業務資訊，請依公開資訊觀測站公告為準，特此說明。6.因應措施:發佈重大訊息說明。7.其他應敘明事項:無<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：經主管機關通知澄清104/2/2工商時報A10版「胰臟癌新藥最快有機

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2015/2/2

經主管機關通知澄清104/2/2工商時報A10版「胰臟癌新藥最快有機會在2016年底以前向FDA提出新藥上市許可」等相關報導。 1.事實發生日:104/02/022.公司名稱:國鼎生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:針對媒體報導本公司胰臟癌孤兒藥之臨床試驗進度，予以說明如下：(1)研發新藥代號或名稱：GHPANC(Antroquinonol)(2)用途：一種治療胰臟癌小分子新藥。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國食品藥物管理局協商確認)、FDA新藥查驗登記審查。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司已獲得美國食品藥物管理局認證治療胰臟癌孤兒藥(#14-4608)。(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成胰臟癌之臨床試驗，獲得孤兒藥資格將適用美國的獎勵措施有效降低本公司研發支出。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國食品藥物管理局討論審核結果而定，若一切順利完成，預計試驗完成時間約在106年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。 <摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：經主管機關通知澄清104/2/2工商時報A10版「非小細胞肺癌新藥，

公開資訊觀測站

2015/2/2

經主管機關通知澄清104/2/2工商時報A10版「非小細胞肺癌新藥，預計今年年中完成二期期中報告後，向FDA提出「突破性療法」資格申請，如獲通過，2016年可望申請藥證」等相關報導。 1.事實發生日:104/02/022.公司名稱:國鼎生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:針對媒體報導本公司非小細胞肺癌新藥之臨床試驗進度，予以說明如下：(1)研發新藥代號或名稱：Hocena(Antroquinonol)(2)用途：一種治療非小細胞肺癌小分子新藥。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國食品藥物管理局協商確認)、FDA新藥查驗登記審查。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司已獲得美國食品藥物管理局及台灣行政院衛生福利部同意，本公司在美國及台灣執行非小型細胞肺癌新藥Hocena的第二期人體臨床試驗。(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成臨床二期試驗，如獲得突破性新藥資格將適用美國的法令申請新藥上市許可。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床後續(三期)試驗規劃及範圍，需依據與美國食品藥物管理局討論審核結果而定。“突破性新藥”為美國食品藥物管理局於2013年通過之最新法案，對於具有特殊癌症生物指標的族群有顯著性療效證明，即可於美國申請藥證並上市銷售。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生技 - 10304 - 營業收入資訊

資訊觀測站

2014/5/13

民國 103 年 04 月 單位：千元
項目   營業收入淨額
當月營收 10020
去年同期營收 10785
增減金額 -765
增減百分比(%) -7.09
本年累計營收 36792
去年累計營收 66482
增減金額 -29690
增減百分比(%) -44.66
 
各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99
或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

國鼎生技4月營收0.10億元年減7.09% 1— 4月達0.37億元

公開資訊觀測站

2014/5/9 下午 05:45:00

國鼎生技 (4132) 2014年 4月營收資料(單位:千元)

國鼎生技 - 10303 - 營業收入資訊

資訊觀測站

2014/4/11

民國 103 年 03 月 單位：千元
項目   營業收入淨額
當月營收 8102
去年同期營收 18710
增減金額 -10608
增減百分比(%) -56.70
本年累計營收 26772
去年累計營收 55697
增減金額 -28925
增減百分比(%) -51.93
 
各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99
或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

國鼎生技3月營收0.08億元年減56.70% 1— 3月達0.27億元

公開資訊觀測站

2014/4/7 下午 04:38:00

國鼎生技 (4132) 2014年 3月營收資料(單位:千元)

國鼎生技 - 10302 - 營業收入資訊

資訊觀測站

2014/3/11

民國 103 年 02 月 單位：千元
項目   營業收入淨額
當月營收 5480
去年同期營收 15875
增減金額 -10395
增減百分比(%) -65.48
本年累計營收 18670
去年累計營收 36987
增減金額 -18317
增減百分比(%) -49.52
 
各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99
或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

國鼎生技 - 10301 - 營業收入資訊

資訊觀測站

2014/2/11

民國 103 年 01 月 單位：千元
項目   營業收入淨額
當月營收 13190
去年同期營收 21112
增減金額 -7922
增減百分比(%) -37.52
本年累計營收 13190
去年累計營收 21112
增減金額 -7922
增減百分比(%) -37.52
 
各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99
或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

國鼎生技 - 10212 - 營業收入資訊

資訊觀測站

2014/1/13

民國 102 年 12 月 單位：千元
項目   營業收入淨額
當月營收 13717
去年同期營收 21685
增減金額 -7968
增減百分比(%) -36.74
本年累計營收 164950
去年累計營收 129000
增減金額 35950
增減百分比(%) 27.87
 
各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99
或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

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重要公告

標題

公告類別

日期

本公司董事會通過100年度虧損撥補案

其他

2012/3/2

1.董事會決議日期:101/03/02
2.發放股利種類及金額:100年度尚有待彌補之虧損，擬不配發股息紅利。
3.其他應敘明事項:本公司擬以資本公積148,076仟元彌補累積虧損。

公告本公司101年度第1次現金增資發行新股認股基準日等事宜

現金增資

2012/3/2

1.董事會決議日期:101/03/02
2.增資資金來源:現金增資
3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):普通股25,000,000股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣250,000,000元
6.發行價格:每股不低於2美元
7.員工認購股數或配發金額:15%，計3,750,000股
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):85%，計21,250,000股
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權董事長按發行價格洽特定人認足。
11.本次發行新股之權利義務:與原己發行普通股相同。
12.本次增資資金用途:充實營運資金，支應新藥各項適應症臨床試驗，國際市場拓展
、廠房擴充。 13.其他應敘明事項:無

更正本公司100年12月營收資料

其他

2012/1/17

1.事實發生日:101/01/17
2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司
4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用
5.發生緣由:100年12月份營收更正如下:
本月更正前營業收入淨額:9,520仟元。
本月更正後營業收入淨額:9,518仟元。
6.因應措施:辦理更正申報。
7.其他應敘明事項:無。

本公司董事會決議成立薪酬委員會

其他

2011/12/27

1.發生變動日期:100/12/27
2.功能性委員會名稱:薪酬委員會
3.舊任者姓名及簡歷:無
4.新任者姓名及簡歷:1.李基存(中華票券(股)公司總經理)2.陳永興(羅東聖母醫院院長)
3.吳輝明(吳輝明婦產科院長 )
5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:「新任」
6.異動原因:「新任」
7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA
8.新任生效日期:100/12/27
9.其他應敘明事項:董事會委任薪資報酬委員會，其任期與董事會相同，
即100/12/27~103/04/25

公告本公司董事辭任

其他

2011/12/2

1.發生變動日期:100/12/02
2.舊任者姓名及簡歷:黃三保董事
3.新任者姓名及簡歷:不適用
4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職
5.異動原因:因個人因素請辭董事一職
6.新任董事選任時持股數:0
7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/04/26 ~ 103/04/25
8.新任生效日期:不適用
9.同任期董事變動比率:1/12
10.其他應敘明事項:無

公告本公司監察人辭任

其他

2011/12/2

1.發生變動日期:100/12/02
2.舊任者姓名及簡歷:高明亮監察人
3.新任者姓名及簡歷:不適用
4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職
5.異動原因:因個人因素請辭監察人一職
6.新任監察人選任時持股數:0
7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/04/26 ~ 103/04/25
8.新任生效日期:不適用
9.同任期監察人變動比率:1/3
10.其他應敘明事項:無

更正本公司100年9月營收資料

其他

2011/10/11

1.事實發生日:100/10/11
2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司
4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用
5.發生緣由:100年9月份營收更正如下：
本月更正前營業收入淨額：7,923仟元。
本月更正後營業收入淨額：7,942仟元。
6.因應措施:辦理更正申報。
7.其他應敘明事項:無。

本公司發行員工認股權憑證案

其他

2011/9/8

1.事實發生日:100/09/08
2.公司名稱:國鼎生技
3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司
4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用
5.發生緣由:
一.發行期間:於主管機關申報生效後一年內，得視實際需求，一次或分次發行，實際
發行日期由董事長訂之。
二.認股權人資格條件:
以認股基準日前到職之本公司正式編制內之全職員工為限，認股基準日由董事長決定。
實際得認股之員工及其所得認股之數量，將參酌年資、職等、職稱、工作績效、過去
及預期整體貢獻、特殊功績或其他管理上須參考之條件等因素，由董事長核定後報
董事會同意。任一員工被授予之認股權數量，不得超過每次員工認股權憑證總數之
百分之十，且單一認股權人每一會計年度得認購股數不得超過年度結束日已發行
股份總數之百分之一。
三.員工認股權憑證之發行單位總數:1,500單位
四.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股
五.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之
股數:無
六.認股條件（含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理
式等）之決定方式:
壹、認股價格：
（一）本公司股票業已上興櫃掛牌，其認股價格不得低於發行日前一段時間普通股
加權平均成交價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值。
上述「發行日前一段時間普通股加權平均成交價格」，係指發行日前三十個營業日
興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以
每一營業日成交股數之總和計算。
（二）本公司股票上市（櫃）掛牌日後發行者，認股價格以不得低於發行當日本公司
普通股收盤價格為認股價格，若當日收盤價低於面額時，則以普通股股票面額為
認股價格。
貳、權利期間：
（一）認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後可依本辦法行使認股；認股權憑證
之存續期間為六年，不得轉讓、質押、贈予他人、或作其他方式之處分，
但因繼承者不在此限。
存續期間屆滿時，仍未依本辦法行使認股權之員工認股權憑證視同放棄，認股權人
不得再行主張其他任何權利。
認股權憑證授予期間
（1）自被授予本員工認股權憑證屆滿二年後,可就被授予之本員工認股權憑證數量
之百分之六十為限,行使認股權利。
（2）自被授予本員工認股權憑證屆滿三年後,可就被授予之本員工認股權憑證數量
之百分之八十為限,行使認股權利。
（3）自被授予本員工認股權憑證屆滿四年後,可就被授予之本員工認股權憑證數量
之百分之百,行使認股權利。
（二）認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等
重大過失或工作績效明顯低落者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證
予以收回註銷。
（三）前述權利期間及比例，董事會得視每次發行情形調整之。
參、認購股份之種類：本公司普通股股票。
肆、認股權人如因故離職及或發生繼承之處理方式：
（一）自願離職或依勞基法相關規定之解僱
已具行使權之認股權憑證，得自離職日起30日內行使認股權利，但若遇本辦法
不得行使情形者，若遇本辦法所訂之不得行使認股權利期間，其行使期間自得
行使之日起，按無法行使之日數順延之，未於前揭期間內行使認股權利者，
於離職當日即喪失一切權利義務，視同放棄其認股權利。
未具行使權之認股權憑證，於離職當日即喪失一切權利義務。
（二）調職
認股權人請調至關係企業或其他轉投資事業時，其員工認股權憑證應比照自願離職。
惟因公司營運所需，經本公司董事長或其授權之主管人員核定須轉任本公司關係企業
或其他轉投資事業之認股權人，其已授予認股權憑證之權利義務不受轉任之影響。
（三）留職停薪
凡經本公司核准已辦理留職停薪之認股權人，其已具行使權利之認股權憑證，應自
留職停薪始日起30日內行使認股權完畢，逾期行使者，凍結其認股行使權利，並遞延
至復職後恢復；未具行使權利之認股權憑證，自復職日起回復其權益，惟認股行使期間
應按留職停薪期間，往後遞延，但仍以本認股權憑證存續期間為限。
（四）退休
已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認
股權憑證@屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股
比例之限制。
惟該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主）
，半年內行使之。
（五）死亡
員工死亡時，其繼承人得就員工死亡時得行使但未行使認股權之認股權憑證，
自員工死亡之日起半年內行使認股之權利；但對於員工死亡時未得行使認股權之認股
憑證，繼承人不得據以對本公司主張認股之權利。
（六）受職業災害殘疾或死亡者
（1）因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，
於離職時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得
行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，
應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），
半年內行使之。
（2）因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以行使全部
之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關
時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證
屆滿二年時起（以日期較晚者為主），半年內行使之。
（七）資遣
已具行使權之認股權憑證，應自資遣生效日起30天內行使認股權利，若遇本辦法所訂之
不得行使認股權利期間，其行使期間自得行使之日起，按無法行使之日數順延之，
未於前揭期間內行使認股權利者，視同放棄其認股權利。未具行使權之認股權憑證，
自資遣生效日起即失效，但經董事長另行核定其認股權利及行使時限者，不在此限。
（八）違約
員工自被授予員工認股權憑證後，遇有重大違反勞動契約、工作規則或公司規定
之情事，本公司得撤銷該員工於該違反情事發生前得行使但未行使認股權之員工
認股權憑證，並得撤銷其全部或部分尚未具行使權之員工認股權憑證。
前揭違約情事及績效之判斷，依本公司之勞雇契約、工作規則等人事作業規章之
相關規定辦理。
（九）認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄並喪失
對本公司主張認股之權利。
伍、員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限。惟繼承者仍應依前項約定行使
認股權。
陸、存續期間屆滿後，未行使之認股權視同放棄。認股權人不得再行主張其認股權利。
柒、已發行之認股權憑證依本辦法規定確定未生效、喪失權利或放棄認股權者，本公司
將逕予註銷，其額度不再發行。
七.履約方式:由本公司以發行新股交付。
八.認股價格之調整:本認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時
（即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、股票分割及
辦理現金增資參與發行海外存託憑證等），認股價格依下列公式調整之
（計算至新台幣角為止，分以下四捨五入）。
調整後之認股價格＝
調整前認股價格×
﹝已發行股數＋（每股繳款額×新股發行股數/調整前認股價格）﹞
除以（已發行股數＋新股發行股數）
（一）上述『已發行股數』係指普通股已發行股份總數，含
『未註銷或未轉讓之庫藏股』股數，不含『認股權股款繳納憑證』
及『債券換股權利證書』之股數。
（二）上述『新股每股繳款金額』如係辦理無償配股時，則其金額為零。
如係本公司合併他公司且為存續公司時，則其金額為依換股比例換算後的
消滅公司據以計算合併換股比例之每股淨值。
公司因員工紅利發行新股，前項調整公式之每股繳款額以最近年度經會計師查核
簽證之財務報告每股淨值；若本公司股票上市（櫃）掛牌日後，其每股繳款額以
股東會前一日之收盤價，並考量除權除息之影響。
（三）認股權憑證發行後，本公司若有發放現金股利，每股發放金額占每股時價
之比率超過百分之一點五者，每單位認股價格依下列公式調整之：
調整後認股價格＝調整前認股價格×（1－發放普通股現金股利占每股時價之比率）
上述每股時價之訂定，股票上市（櫃）掛牌日前，應以本公司最近期經會計師查核
簽證之財務報告每股淨值與興櫃承銷價孰高者為準；股票上市（櫃）掛牌日後，
應以現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業日擇計算普通股收盤價之
簡單算術平均數為準。
（四）調整後認股價格計算至新台幣角為止，以下四捨五入。
（五）遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。
（六）若調整後認股價格低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認股價格。
（七）另如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少，應依下列公式計算其調整後
認股價格，於減資基準日調整之：
調整後認股價格＝
調整前認股價格×（減資前己發行普通股股數/減資後已發行普通股股數）
九.行使認股權之程序:
（一）認股權人除依法暫停過戶期間外，得依本辦法第六條第二項所訂之時程行使
認股權利，並填具「員工認股請求書」，向本公司之股務代理機構提出申請，
於送達時即生認股之效力，且不得申請撤銷。
（二）本公司股務代理機構受理認股之請求後，通知認股權人繳納股款至指定銀行，
而逾期未繳款者，視為放棄該次認股權利。
（三）本公司股務代理機構於確認收足股款後，將其認購之股數登載於本公司
股東名簿，於五個營業日內發給新股或以集保劃撥方式代替股票之交付。
（四）本公司股票若已依法上市（櫃）買賣,新發行之普通股自向認股權人
交付之日起得上市（櫃）買賣。
（五）本公司依本辦法發行新股交付予認股權人，將於每季結束後十五日內
向公司登記之主管機關申請已完成轉換股份之資本額變更登記。
十.認股後之權利義務:本公司依本辦法所交付之普通股，
其權利義務與本公司普通股股票相同。
十一.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:無
十二.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:無
十三.其他重要約定事項:本辦法如有未盡事宜,悉依相關法令規定辦理。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:無

公告本公司發言人異動

其他

2011/9/6

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管
或內部稽核主管）:發言人
2.發生變動日期:100/09/06
3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳育群/總經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:連俊華/財務長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:100/09/06
8.新任者聯絡電話:02-2808-6006
9.其他應敘明事項:無

公告本公司董事辭任

其他

2011/9/1

1.發生變動日期:100/09/01
2.舊任者姓名及簡歷:陳香杏董事
3.新任者姓名及簡歷:不適用
4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職
5.異動原因:因個人生涯規劃請辭董事一職
6.新任董事選任時持股數:0
7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/04/26~103/04/25
8.新任生效日期:不適用
9.同任期董事變動比率:1/13
10.其他應敘明事項:無

公告本公司財務主管暨會計主管異動

其他

2011/8/31

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管
或內部稽核主管）:財務主管暨會計主管
2.發生變動日期:100/08/31
3.舊任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補
4.新任者姓名、級職及簡歷:連俊華財務長/太極能源科技(股)公司財務處長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:100/08/31
8.新任者聯絡電話:2808-6006
9.其他應敘明事項:無

公告本公司內部稽核主管請辭

其他

2011/7/15

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:100/07/15
3.舊任者姓名、級職及簡歷:宋宜芳副理/資誠聯合會計師事務所組長
4.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補(經董事會通過後將發佈重大訊息)
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」）:辭職
6.異動原因:因個人生涯規劃請辭
7.生效日期:100/07/15
8.新任者聯絡電話:無
9.其他應敘明事項:無

公告本公司100年第2次私募現金增資股票交付日期暨相關事宜

現金增資

2011/4/27

公告序號：1
主旨：公告本公司100年第2次私募現金增資股票交付日期暨相關事宜
公告內容：
一、本公司100年第2次私募現金增資發行新股4,900,000股，業經經濟部100年4月20日經授商字第10001075090號函

核准變更登記在案。
二、本次私募增資新股股票交付日期為100年5月3日。
三、依證券交易法第43條之8規定，103年5月2日為私募股票三年限制轉讓到期日。

公告本公司100年股東會決議事項

股東會

2011/4/26

1.股東會日期:100/04/26
2.重要決議事項:
一、報告事項:
（一）本公司九十九年度營業報告。
（二）監察人審查本公司九十九年度決算表冊報告。
（三）修訂「董事會議事規範」報告。
（四）九十九年度現金增資私募普通股案報告。
（五）健全營運計劃書報告。
二、承認事項:
（一）承認九十九年度決算表冊案。
（二）承認九十九年度虧損撥補案。
三、討論事項:
（一）修訂公司章程案。
（二）修訂「取得或處分資產處理程序」案。
（三）修訂「從事衍生性商品交易處理程序」案。
（四）修訂「背書保證作業程序」案。
（五）修訂「股東會議事規則」案。
（六）修訂「董事及監察人選舉辦法」案。
（七）申請上市／上櫃案。
（八）新股上市／上櫃承銷原股東全數放棄認購案。
四、選舉事項:
全面改選董事(含獨立董事)及監察人
董事當選名單:劉勝勇、吳麗玉、陳育群、陳香杏、吳首?、黃三保
大鵬投資股份有限公司代表人:謝南強
信宇投資有限公司代表人:黃志鴻、許自強
獨立董事當選名單:李基存、李明濱、陳永興、吳輝明
監察人當選名單:高明亮、宋福祥、郭文伯
3.年度財務報告是否經股東會承認 :是
4.其它應敘明事項 :無

公告本公司董事異動達三分之一

其他

2011/4/26

1.發生變動日期:100/04/26
2.舊任者姓名及簡歷:劉勝勇、吳麗玉、陳育群、陳香杏、謝南強、李基存、王榮華
3.新任者姓名及簡歷:劉勝勇、吳麗玉、陳育群、陳香杏、吳首?、黃三保、
李基存、李明濱、陳永興、吳輝明、大鵬投資股份有限公司代表人:謝南強、
信宇投資有限公司代表人:黃志鴻、許自強
4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿
5.異動原因:100年股東常會全面改選董事及監察人
6.新任董事選任時持股數:
劉勝勇:545,222股
吳麗玉:2,451,363股
陳育群:972,333股
陳香杏:0股
大鵬投資股份有限公司代表人謝南強:1,250,000股
吳首?:0股
黃三保:50,000股
信宇投資有限公司代表人黃志鴻、許自強:6,730,000股
李基存:0股
李明濱:20,000股
陳永興:0股
吳輝明:667股
7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:097/06/25~100/06/24
8.新任生效日期:100/04/26
9.同任期董事變動比率:8/13
10.其他應敘明事項:無

100年股東常會改選董事，依法推選董事長

股東會

2011/4/26

1.董事會決議日或發生變動日期:100/04/26
2.舊任者姓名及簡歷:劉勝勇
3.新任者姓名及簡歷:劉勝勇
4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:
任期屆滿
5.異動原因:100年股東常會全面改選董事，依法推選董事長
6.新任生效日期:100/04/26
7.其他應敘明事項:無

公告本公司財務主管、會計主管請辭

其他

2011/4/11

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管
或內部稽核主管）:財務主管、會計主管
2.發生變動日期:100/04/11
3.舊任者姓名、級職及簡歷:楊秀芳財務長
4.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補(經董事會通過後將發佈重大訊息)
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」）:辭職
6.異動原因:因個人生涯規劃請辭
7.生效日期:100/04/11
8.新任者聯絡電話:無
9.其他應敘明事項:無

公告本公司代理發言人異動

其他

2011/4/11

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管
或內部稽核主管）:代理發言人
2.發生變動日期:100/04/11
3.舊任者姓名、級職及簡歷:楊秀芳財務長
4.新任者姓名、級職及簡歷:李文龍財會部經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」）:辭職
6.異動原因:原代理發言人因個人生涯規劃請辭
7.生效日期:100/04/11
8.新任者聯絡電話:02-2808-6006
9.其他應敘明事項:無

本公司董事會決議修訂私募普通股之定價日及增資基準日

其他

2011/3/25

1.董事會決議日期:100/03/25
2.私募資金來源:依證券交易法第43-6條及財政部證券暨期貨管理委員會九十一
年六月十三日(91)台財證(一)字第0910003455號函之規定，且本次參與私募之
應募人總數除銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核
准之法人或機構外，不得超過三十五人。
3.私募股數:4,900,000股
4.每股面額:新台幣10元整
5.私募總金額:新台幣176,400,000元
6.私募價格:每股新台幣36元
7.員工認購股數:不適用
8.原股東認購股數:不適用
9.本次私募新股之權利義務:依證券交易法第四十三條之八規定，本次私募股票於
交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由轉讓，並擬於該私募普通
股交付滿三年後，依法令規定補辦公開發行，餘與本公司已發行股份相同。
10.本次私募資金用途:充實營運資金，以支應其他適應症之二期臨床計劃及其他
研究計劃。
11.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用
12.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用
13.其他應敘明事項:
(1)定價依據：以99年第2次現金增資發行價格每股新台幣36元為依據
(2)私募繳款期間：100年3月29日至100年3月31日。
(3)私募普通股定價日：100年3月25月。
(4)私募增資基準日：100年3月31日。

本公司參加國票綜合證券舉辦之「2011年投資論壇」活動

其他

2011/3/22

1.召開法人說明會日期:100/03/23
2.召開法人說明會地點:台北六福皇宮
3.財務、業務相關資訊:本公司受國票綜合證券邀請，參與「2011年投資論壇」活動，
向專業投資法人說明本公司營運概況。
4.其他應敘明事項:法說會資料將揭露於公開資訊觀訊測站之公司治理專區。

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