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國鼎生物：國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol，通過

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2017/11/13

國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol，通過台灣衛福部(TFDA)藥品臨床試驗審查(IND)，准予在台灣進行胰臟癌新藥多國多中心臨床試驗。 1.事實發生日:106/11/142.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol於2015年獲得美國食品藥物管理局(USFDA)以及2017年獲得歐盟執委會用於治療胰臟癌的孤兒藥認證，2017年5月19日通過美國食品藥物管理局(USFDA)人體臨床試驗審查(IND)，核准同意國鼎生技執行多國多中心之胰臟癌人體功效性及安全性臨床試驗，今日收到台灣衛福部(TFDA)核准函，同意國鼎生技申請於台北榮民總醫院及成大醫院協同進行此人體臨床試驗。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)(2)用途：治療胰臟癌的小分子新藥，試驗設計是一個合併治療的方案，小分子新藥Antroquinonol與現行標準療法: nab-paclitaxel + Gemcitabine合併治療於一線的胰臟癌患者。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：一/二期臨床試驗(需與美國FDA與歐洲EMA協商確認)。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：通過美國FDA申請多國多中心的胰臟癌人體一/二期臨床試驗(IND No.:133158)。通過台灣衛福部(TFDA)多國多中心胰臟癌藥品臨床試驗審查程序。(衛授食字第1066059284號)B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將依原定計畫，除在其他國家持續展開胰臟癌多國多中心之人體臨床試驗之外，亦盡最大努力，完成Antroquinonol在其他適應症的開發與臨床功效性的驗證。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA與歐洲EMA討論結果而定，若一切順利完成，預計二期臨床試驗完成時間約在108年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權,由於Antroquinonol在此適應症上已獲得美國與歐盟的孤兒藥認證，有機會完成此二期臨床試驗後即可申請上市　許可。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：國鼎生技與澳洲昆士蘭州政府共同發布開發研發中小分子 Antroquin

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2017/6/20

國鼎生技與澳洲昆士蘭州政府共同發布開發研發中小分子 Antroquinonol用於預防與治療阿茲海默症的試驗正式啟動。 1.事實發生日:106/06/202.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol在阿茲海默症的功效性獲得2016年的「Advance Queensland Johnson & Johnson InnovationQuick Fire Challenge」醫藥類組的首獎，美西時間6月18日晚上8點，昆士蘭州政府正式與國鼎生物科技在2017 BIO Convention 美國聖地牙哥共同宣布：啟動Antroquinonol在阿茲海默症的預防與治療功效性全面性的探討。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(2)用途：預防與治療阿茲海默症(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：動物功效性驗證試驗。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：已完成與昆士蘭政府和昆士蘭科技大學三方合約，展開臨床前功效性試驗。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將與J&J Innovation、昆士蘭科技大學、以及昆士蘭政府依此合約共同開發小分子新藥Antroquinonol在預防與治療阿茲海默症的功效性試驗，實驗結果若符合預期，將直接展開人體臨床試驗。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：試驗完成時間約在民國107年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發，擁有100%專利權，試驗過程以及產出成果皆為國鼎所有。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：【補充5/19重訊】國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Ant

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2017/5/22

【補充5/19重訊】國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol，通過美國食品藥物管理局(USFDA)人體臨床試驗審查(IND)，准予執行人體功效性及安全性臨床試驗 1.事實發生日:106/05/222.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol 2015年獲得美國食品藥物管理局(USFDA)以及2017年獲得歐盟執委會用於治療胰臟癌的孤兒藥認證，今日美國食品藥物管理局通過人體臨床試驗審查(IND)，核准同意國鼎生技執行胰臟癌人體功效性及安全性臨床試驗。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)(2)用途：治療胰臟癌的小分子新藥，試驗設計是一個合併治療的方案，小分子新藥Antroquinonol與現行標準療法: nab-paclitaxel + Gemcitabine合併治療於一線的胰臟癌患者。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：一/二期臨床試驗(需與美國FDA與歐洲EMA協商確認)。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：通過美國FDA申請多國多中心的胰臟癌人體臨床試驗(IND no.: 133158)。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將依原計畫，持續展開胰臟癌之人體臨床試驗。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA與歐洲EMA討論結果而定，若一切順利完成，預計二期臨床試驗完成時間約在108年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發，擁有100%專利權，僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol，通過

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2017/5/19

國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol，通過美國食品藥物管理局(USFDA)人體臨床試驗審查(IND)，准予執行人體功效性及安全性臨床試驗 1.事實發生日:106/05/192.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol 2015年獲得美國食品藥物管理局(USFDA)以及2017年獲得歐盟執委會用於治療胰臟癌的孤兒藥認證，今日美國食品藥物管理局通過人體臨床試驗審查(IND)，核准同意國鼎生技執行胰臟癌人體功效性及安全性臨床試驗。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)(2)用途：治療胰臟癌的小分子新藥(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：一/二期臨床試驗(需與美國FDA與歐洲EMA協商確認)。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：通過美國FDA申請多國多中心的胰臟癌人體臨床試驗(pre-IND no.:133158)。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將依原計畫，持續展開胰臟癌之人體臨床試驗。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA與歐洲EMA討論結果而定，若一切順利完成，預計試驗完成時間約在108年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權，僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。 <摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：(更新)董事會決議股利分派

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2017/3/21

1. 董事會決議日期：106/03/202. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：1.其他調整事項：此欄位為資本公積彌補虧損 2.本公司105年度稅後虧損及期末待彌補虧損為新台幣362,168,178元，擬以資本公積新台幣154,191,785元彌補虧損，彌補後累積虧損餘額為新台幣207,976,393元。4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：董事會決議股利分派

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2017/3/20

1. 董事會決議日期：106/03/202. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：其他調整事項：此欄位為資本公積彌補虧損4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：歐盟執委會(European Commission)接受國鼎生技研發中小分子新藥

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2017/1/18

歐盟執委會(European Commission)接受國鼎生技研發中小分子新藥Antroquinonol用於治療胰臟癌的孤兒藥認證申請 1.事實發生日:106/01/172.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:歐盟執委會(European Commission)接受國鼎生技研發中小分子新藥Antroquinonol用於治療胰臟癌的孤兒藥認證。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)(2)用途：治療胰臟癌的小分子新藥(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國FDA與歐洲EMA協商確認)。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：提出向美國FDA申請多國多中心的胰臟癌人體臨床試驗(pre-IND no.:133158)。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將依原計畫，持續展開胰臟癌之人體臨床試驗。D.已投入之研發費用：已完成臨床前之相關試驗與人體一期安全性的評估。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA與歐洲EMA討論結果而定，若一切順利完成，預計試驗完成時間約在108年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：【更正】澄清新聞媒體報導

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2016/12/30

1.傳播媒體名稱:經濟日報D8版及工商時報B4版新聞2.報導日期:105/12/303.報導內容:經經濟日報刊登:「國鼎獲新創獎將展開胰臟癌跨國臨床阿茲海默失智症新藥明年將於澳洲啟動試驗」內文提到，公司近期亦已展開全球性大規模的胰臟癌二期人體臨床試驗，藉由合併治療的模式，積極介入一線胰臟癌患者的治療。國鼎Antroquinonol的多適應證的開發策略，是台灣原研藥的突破性發展……2017年將與昆士蘭政府簽約，於澳洲展開一系列關於阿茲海默症的基礎研究與後續的臨床試驗規劃。經工商時報刊登: 「國鼎胰臟癌新藥擴大臨床」內文提到，目前已展開全球性大規模的胰臟癌二期人體臨床試驗，2017年也將在澳洲展開阿茲海默症的臨床試驗規劃……預計2017年與昆士蘭政府簽約，將會在澳洲展開一系列關於阿茲海默症的基礎研究與後續的臨床試驗規畫。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:針對媒體報導本公司胰臟癌新藥之臨床試驗進度以及阿茲海默症研發進度，予以說明如下：(1a)研發新藥代號或名稱：GHPANC (Antroquinonol)(2a)用途：一種治療胰臟癌小分子新藥。(3a)預計進行之研發階段：口服劑型：二期臨床試驗、FDA新藥查驗登記審查。(1b)研發新藥代號或名稱：Antroquinonol(2b)用途：一種治療阿茲海默症小分子新藥。(3b)預計進行之研發階段：口服劑型：基礎研究與後續的臨床試驗規劃。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司針對胰臟癌新藥，已獲得US FDA認證治療「胰臟癌孤兒藥(#14-4608) 」,目前US FDA已給于此二期臨床試驗Pre-assignned IND號碼，待完成資料提供與審核即可展開臨床, 目前尚未收到正式開案核准通知。與昆士蘭政府共同合作開發阿茲海默症的功效性簽約時程,待完成所有行政程序後, 正式簽約時間將由公司統一對外說明。(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成臨床二期試驗，如獲得優異的臨床試驗結果將適用美國的法令申請新藥上市許可。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床二期試驗規劃及範圍，需依據與食品藥物管理局討論審核結果而定。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗即可。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發臨床進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。該篇報導非本公司之新聞發佈，報導純屬媒體臆測及推論，特此澄清。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：澄清新聞媒體報導

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2015/7/23

1.傳播媒體名稱:經濟日報生技專刊D12版新聞2.報導日期:104/07/233.報導內容:『經媒體刊登「國鼎營收創新高新藥大突破」，在美國進行的非小細胞肺癌臨床二期，也預期今年第4季會有期中報告產出。國鼎Antroquinonol的多適應證的開發策略，是台灣原研藥的突破性發展。陳志銘指出，此份期中報告另外一方面，亦可做為申請非小細胞肺癌ras基因突變患者在治療上的孤兒藥認證。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:針對媒體報導本公司非小細胞肺癌新藥之臨床試驗進度，予以說明如下：(1)研發新藥代號或名稱：Hocena(Antroquinonol) 和 GHPANC(Antroquinonol)(2)用途：一種治療非小細胞肺癌、胰臟癌小分子新藥。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國食品藥物管理局協商確認)、FDA新藥查驗登記審查。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司已獲得美國食品藥物管理局及台灣行政院衛生福利部同意，本公司在美國及台灣執行非小型細胞肺癌新藥Hocena的第二期人體臨床試驗。本公司已獲得美國食品藥物管理局認證治療「胰臟癌孤兒藥(#14-4608) 」；和「血液腫瘤類之急性骨髓性白血病孤兒藥資格認定(#15-4763)」(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成臨床二期試驗，如獲得突破性新藥資格將適用美國的法令申請新藥上市許可。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床後續(三期)試驗規劃及範圍，需依據與美國食品藥物管理局討論審核結果而定。“突破性新藥”為美國食品藥物管理局於2013年通過之最新法案，對於具有特殊癌症生物指標的族群有顯著性療效證明，即可於美國申請藥證並上市銷售。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：澄清新聞媒體報導

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2015/7/14

1.傳播媒體名稱:蘋果日報B4版2.報導日期:104/07/143.報導內容:『經媒體蘋果日報B4版刊登，「生技展爆攤 22日開幕逾60家國外公司參與將掀基因檢測炫風」國鼎藥可抗20種病。除了展示數項正在開發中的精準醫學技術外，MIT新藥開發方面，國鼎生技（4132）自行研發孤兒藥新藥，有效打擊20種以上適應症（含癌症），預計可降低全球死亡率第1名的肺癌罹患率，以及市場上尚無有效治療藥物的胰臟癌4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:針對媒體報導本公司非小細胞肺癌新藥之臨床試驗進度，予以說明如下：(1)研發新藥代號或名稱：Hocena(Antroquinonol)(2)用途：一種治療非小細胞肺癌小分子新藥。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國食品藥物管理局協商確認)、FDA新藥查驗登記審查。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司已獲得美國食品藥物管理局及台灣行政院衛生福利部同意，本公司在美國及台灣執行非小型細胞肺癌新藥Hocena的第二期人體臨床試驗。(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成臨床二期試驗，如獲得突破性新藥資格將適用美國的法令申請新藥上市許可。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床後續(三期)試驗規劃及範圍，需依據與美國食品藥物管理局討論審核結果而定。“突破性新藥”為美國食品藥物管理局於2013年通過之最新法案，對於具有特殊癌症生物指標的族群有顯著性療效證明，即可於美國申請藥證並上市銷售。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗。針對媒體報導本公司胰臟癌孤兒藥之臨床試驗進度，予以說明如下：(1)研發新藥代號或名稱：GHPANC(Antroquinonol)(2)用途：一種治療胰臟癌小分子新藥。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國食品藥物管理局協商確認)、FDA新藥查驗登記審查。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司已獲得美國食品藥物管理局認證治療胰臟癌孤兒藥(#14-4608)。(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成胰臟癌之臨床試驗，獲得孤兒藥資格將適用美國的獎勵措施有效降低本公司研發支出。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國食品藥物管理局討論審核結果而定，若一切順利完成，預計試驗完成時間約在106年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：澄清新聞媒體報導

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2015/7/13

1.傳播媒體名稱:經濟日報A16版報導2.報導日期:104/07/133.報導內容:『保健品事業將大有斬獲，除了啟動國內外產品授權、銷售聯盟，公司泌尿保健新產品「悠必順」將進軍診所通路』『近期公司將推出殺手級的泌尿系統保健產品，該產品在台灣各大醫院完成臨床試驗、數據完整，顯示對於攝護腺肥大患者具有保健的作用…，近期將進軍泌尿科診所通路』『近期，公司將與大陸通路商攜手銷售保健食品，該通路商近期也將投資國鼎約3億元，正式入股，完成深度結盟。..... ，公司保健食品未來將以區域授權的方式，尋求國際合作夥伴，目前已有多個公司密集接觸中，除了兩岸外，公司正與國際大型直銷商接洽合作，最快明年就可大舉鋪貨海外。』『至於國內部分，劉勝勇表示，目前也正與國內大型通路商洽談合作模式，未來可能讓該大型通路負責台灣、部份新興市場的銷售業務，雙方協議最快9月將共同發布。若順利完成協議，則國鼎將可先取得一部分授權金。…，如果順利，今年營收希望拚2億元，後年則拚倍增。』4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:媒體報導有關財務、業務等相關數據及其他訊息，純屬法人善意之臆測，特此澄清。有關本公司之財務、業務資訊，請依公開資訊觀測站公告為準，特此說明。6.因應措施:發佈重大訊息說明。7.其他應敘明事項:無<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：經主管機關通知澄清104/2/2工商時報A10版「胰臟癌新藥最快有機

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2015/2/2

經主管機關通知澄清104/2/2工商時報A10版「胰臟癌新藥最快有機會在2016年底以前向FDA提出新藥上市許可」等相關報導。 1.事實發生日:104/02/022.公司名稱:國鼎生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:針對媒體報導本公司胰臟癌孤兒藥之臨床試驗進度，予以說明如下：(1)研發新藥代號或名稱：GHPANC(Antroquinonol)(2)用途：一種治療胰臟癌小分子新藥。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國食品藥物管理局協商確認)、FDA新藥查驗登記審查。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司已獲得美國食品藥物管理局認證治療胰臟癌孤兒藥(#14-4608)。(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成胰臟癌之臨床試驗，獲得孤兒藥資格將適用美國的獎勵措施有效降低本公司研發支出。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國食品藥物管理局討論審核結果而定，若一切順利完成，預計試驗完成時間約在106年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。 <摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生物：經主管機關通知澄清104/2/2工商時報A10版「非小細胞肺癌新藥，

公開資訊觀測站

2015/2/2

經主管機關通知澄清104/2/2工商時報A10版「非小細胞肺癌新藥，預計今年年中完成二期期中報告後，向FDA提出「突破性療法」資格申請，如獲通過，2016年可望申請藥證」等相關報導。 1.事實發生日:104/02/022.公司名稱:國鼎生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:針對媒體報導本公司非小細胞肺癌新藥之臨床試驗進度，予以說明如下：(1)研發新藥代號或名稱：Hocena(Antroquinonol)(2)用途：一種治療非小細胞肺癌小分子新藥。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：二、三期臨床試驗(需與美國食品藥物管理局協商確認)、FDA新藥查驗登記審查。(4)目前進行中之研發階段：(一)提出申請/通過核准/不通過核准：本公司已獲得美國食品藥物管理局及台灣行政院衛生福利部同意，本公司在美國及台灣執行非小型細胞肺癌新藥Hocena的第二期人體臨床試驗。(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管許可者，未來經營方向：本公司將依原先年度計畫，繼續研發完成臨床二期試驗，如獲得突破性新藥資格將適用美國的法令申請新藥上市許可。(四)已投入之累積研發費用：已完成臨床前之相關試驗與一期臨床試驗。(5)將再進行之下一研發階段：A.預計完成時間：口服劑型臨床後續(三期)試驗規劃及範圍，需依據與美國食品藥物管理局討論審核結果而定。“突破性新藥”為美國食品藥物管理局於2013年通過之最新法案，對於具有特殊癌症生物指標的族群有顯著性療效證明，即可於美國申請藥證並上市銷售。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權, 僅須完成相關臨床試驗。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。<摘錄公開資訊觀測站>

國鼎生技 - 10304 - 營業收入資訊

資訊觀測站

2014/5/13

民國 103 年 04 月 單位：千元
項目   營業收入淨額
當月營收 10020
去年同期營收 10785
增減金額 -765
增減百分比(%) -7.09
本年累計營收 36792
去年累計營收 66482
增減金額 -29690
增減百分比(%) -44.66
 
各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99
或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

國鼎生技4月營收0.10億元年減7.09% 1— 4月達0.37億元

公開資訊觀測站

2014/5/9 下午 05:45:00

國鼎生技 (4132) 2014年 4月營收資料(單位:千元)

國鼎生技 - 10303 - 營業收入資訊

資訊觀測站

2014/4/11

民國 103 年 03 月 單位：千元
項目   營業收入淨額
當月營收 8102
去年同期營收 18710
增減金額 -10608
增減百分比(%) -56.70
本年累計營收 26772
去年累計營收 55697
增減金額 -28925
增減百分比(%) -51.93
 
各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99
或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

國鼎生技3月營收0.08億元年減56.70% 1— 3月達0.27億元

公開資訊觀測站

2014/4/7 下午 04:38:00

國鼎生技 (4132) 2014年 3月營收資料(單位:千元)

國鼎生技 - 10302 - 營業收入資訊

資訊觀測站

2014/3/11

民國 103 年 02 月 單位：千元
項目   營業收入淨額
當月營收 5480
去年同期營收 15875
增減金額 -10395
增減百分比(%) -65.48
本年累計營收 18670
去年累計營收 36987
增減金額 -18317
增減百分比(%) -49.52
 
各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99
或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

國鼎生技 - 10301 - 營業收入資訊

資訊觀測站

2014/2/11

民國 103 年 01 月 單位：千元
項目   營業收入淨額
當月營收 13190
去年同期營收 21112
增減金額 -7922
增減百分比(%) -37.52
本年累計營收 13190
去年累計營收 21112
增減金額 -7922
增減百分比(%) -37.52
 
各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99
或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

國鼎生技 - 10212 - 營業收入資訊

資訊觀測站

2014/1/13

民國 102 年 12 月 單位：千元
項目   營業收入淨額
當月營收 13717
去年同期營收 21685
增減金額 -7968
增減百分比(%) -36.74
本年累計營收 164950
去年累計營收 129000
增減金額 35950
增減百分比(%) 27.87
 
各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99
或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

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重要公告

標題

公告類別

日期

本公司董事會決議訂定私募普通股之增資基準日

其他

2011/3/16

1.董事會決議日期:100/03/15
2.私募資金來源:依證券交易法第43-6條及財政部證券暨期貨管理委員會九十一
年六月十三日(91)台財證(一)字第0910003455號函之規定，且本次參與私募之
應募人總數除銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核
准之法人或機構外，不得超過三十五人。
3.私募股數:4,900,000股
4.每股面額:新台幣10元整
5.私募總金額:新台幣176,400,000元
6.私募價格:每股新台幣36元
7.員工認購股數:不適用
8.原股東認購股數:不適用
9.本次私募新股之權利義務:依證券交易法第四十三條之八規定，本次私募股票於
交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由轉讓，並擬於該私募普通
股交付滿三年後，依法令規定補辦公開發行，餘與本公司已發行股份相同
10.本次私募資金用途:充實營運資金,以支應其他適應症之二期臨床計劃及
其他研究計劃
11.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用
12.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用
13.其他應敘明事項:
(1)定價依據：以99年第2次現金增資發行價格每股新台幣36元為依據
(2)私募繳款期：100年3月29日至100年3月30日。
(3)私募增資基準日：100年3月30日。

本公司董事會通過99年度虧損撥補案

其他

2011/3/15

1.董事會決議日期:100/03/15
2.發放股利種類及金額:99年度尚有待彌補之虧損，擬不配發股息紅利。
3.其他應敘明事項:本公司擬以資本公積221,030仟元彌補累積虧損。

公告本公司100年第1次私募現金增資股票交付日期暨相關事宜

現金增資

2011/2/21

公告序號：1
主旨：公告本公司100年第1次私募現金增資股票交付日期暨相關事宜
公告內容：
一、本公司100年第1次私募現金增資發行新股5,100,000股，業經經濟部100年2月14日經授中字第10001022390號函
核准變更登記在案。
二、本次私募增資新股股票交付日期為100年2月25日。
三、依證券交易法第43條之8規定，103年2月24日為私募股票三年限制轉讓到期日。

九十九年度第二次現金增資新股發放暨興櫃日期公告

現金增資

2011/2/15

公告序號：1
主旨：九十九年度第二次現金增資新股發放暨興櫃日期公告
公告內容：
一、本公司於99年10月8日經董事會決議通過現金增資發行普通股10,000,000股，每股面額新台幣10元，共計新台
幣100,000,000元，業經行政院金融監督管理委員會民國99年11月4日金管證發字第0990060307號核准在案，並奉經
濟部民國100年2月14日經授商字第10001022390號函核准變更登記在案。
二、茲將發行新股事項公告於後：
(一)原已發行股份：普通股45,000,000股（含私募普通股5,000,000股），每股面額新台幣10元整，共計新台幣450
,000,000元。
(二)本次發行新股：普通股10,000,000股及私募普通股5,100,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣151,000
,000元。
(三)增資後總股數：普通股60,100,000股（含私募普通股10,100,000股），每股面額新台幣10元整，共計新台幣60
1,000,000元。
(四)本次發行新股之權利義務：與原已發行普通股相同。
(五)股票簽證機構：不適用。本次增資發行新股採無實體方式發行。
(六)股務代理機構：台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部。地址：台北市建國北路一段96號地下一樓。
電話：02-25048125。
三、本次增資新股訂於100年2月25日(星期五)起開始發放，並於同日起興櫃買賣，其發放方式如後：
(一)已開立集保帳戶股東，由臺灣證券集中保管結算所於股票興櫃日將本次增資之普通股直接劃撥至貴股東指定之
證券商帳戶，請持證券存摺至證券商登摺即可，免再辦理任何手續。
(二)尚未開立集保帳戶之股東，將由本公司股務代理人台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部寄發「增資新股
劃撥暨發放通知書」，請股東憑「增資新股劃撥暨發放通知書」及「671登錄專戶存券轉帳申請書」，並蓋妥原留
印鑑及提供股東本人之集保帳號，親自駕臨或郵寄本公司股務代理人台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部辦
理劃撥。
四、特此公告。

國鼎生技 100股東常會:100/04/26

股東會

2011/2/10

100股東常會:100/04/26
停止過戶日:100/02/26-100/04/26
承認99年度虧損撥補案。

公告本公司內部稽核主管異動

其他

2011/2/10

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:100/02/10
3.舊任者姓名、級職及簡歷:周中理稽核經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:許雅淳稽核副理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」）:職務調整
6.異動原因:原稽核主管周中理因內部擢升調整，由許雅淳稽核副理擔任稽核主管
7.生效日期:100/02/10
8.新任者聯絡電話:2808-6006#837
9.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議一百年股東常會召開事宜

股東會

2011/2/10

1.董事會決議日期:100/02/10
2.股東會召開日期:100/04/26
3.股東會召開地點:新北市淡水區中正東路二段27-6號17樓會議中心
4.召集事由:
一、報告事項：
(1)本公司99年度營業報告。
(2)監察人審查本公司99年度決算表冊報告。
(3)修訂「董事會議事規範」報告。
(4)99年度現金增資私募普通股案報告。
(5)健全營運計劃書報告。
二、承認事項：
(1)承認99年度決算表冊案。
(2)承認99年度虧損撥補案。
三、討論暨選舉事項
(1)討論修訂公司章程案。
(2)討論修訂取得或處分資產處理程序案。
(3)討論修訂從事衍生性商品交易處理程序案。
(4)討論修訂背書保證作業程序案。
(5)討論修訂股東會議事規則案。
(6)討論修訂董監選舉辦法案。
(7)全面改選董監事選舉案。
(8)解除董事競業禁止案。
(9)申請上市/上櫃案。
(10)新股上市/上櫃承銷原股東全數放棄認購案。
四、其他議案及臨時動議。
5.停止過戶起始日期:100/02/26
6.停止過戶截止日期:100/04/26
7.其他應敘明事項:
一、依證券交易法第26條之2規定，對於持有記名股票未滿一仟股股東，其股東常會
之召集通知得於開會30日前，以公告方式為之，故不另行寄發開會通知書，請股東
攜帶身分證及原留印鑑逕向本公司股務代理人:台新國際商業銀行股務代理部洽詢
開會事宜或於當日前往出席股東常會。（電話：02-2504-8125）。
持股滿一仟股以上之股東其開會通知書將於股東常會前三十日寄發各股東，
屆時未收到者，請書明股東戶號、戶名、身份證字號或統一編號，逕向本公司
股務代理人:台新國際商業銀行股務代理部洽詢。
二、本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東常會38日前依規定將
相關資料送達本公司財會部，電話：02-2808-6006，並副知證基會。
三、本次股東常會委託書統計驗證機構為台新國際商業銀行股務代理部。
四、受理獨立董事提名公告：本次獨立董事應選名額為 4 席，本公司擬訂於民國
100 年 2 月 18 日起至民國 100 年 3 月 1 日止受理提名獨立董事候選人名單，
詳細內容請參採候選人提名制選任董監事相關公告。

公告本公司董事會通過解除經理人競業禁止案

其他

2011/2/10

1.董事會決議日期:100/02/10
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:全體經理人
3.許可從事競業行為之項目:為本公司100%轉投資之企業從事屬於同類營業之行為
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:全體出席董事同意解除本公司經理人
為本公司100%轉投資之企業從事屬於同類營業之行為的競業禁止限制
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業
之營業者，以下欄位請輸不適用）:郭茂田副總經理
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:國鼎生技(北京)商貿有限公司監察人
8.所擔任該大陸地區事業地址:北京市朝陽區大屯路科學園南里風林綠洲I乙305室
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:本公司產品保健食品之銷售
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無
12.其他應敘明事項:無

本公司董事會決議訂定私募普通股之增資基準日

其他

2011/1/13

1.董事會決議日期:100/01/12
2.私募資金來源:依證券交易法第43-6條及財政部證券暨期貨管理委員會九十一
年六月十三日(91)台財證(一)字第0910003455號函之規定，且本次參與私募之
應募人總數除銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核
准之法人或機構外，不得超過三十五人。
3.私募股數:5,100,000股
4.每股面額:新台幣10元整
5.私募總金額:新台幣183,600,000元
6.私募價格:每股新台幣36元
7.員工認購股數:不適用
8.原股東認購股數:不適用
9.本次私募新股之權利義務:依證券交易法第四十三條之八規定，本次私募股票於
交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由轉讓，並擬於該私募普通
股交付滿三年後，依法令規定補辦公開發行，餘與本公司已發行股份相同
10.本次私募資金用途:充實營運資金,以支應其他適應症之二期臨床計劃及
其他研究計劃
11.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用
12.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用
13.其他應敘明事項:
(1)定價依據：以99年第2次現金增資發行價格每股新台幣36元為依據
(2)私募繳款期：100年1月13日至100年1月14日。
(3)私募增資基準日：100年1月17日。

告本公司99年第2次現金增資全體董事及監察人放棄認購股數達得認購股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜

現金增資

2011/1/12

1.事實發生日:99/01/12
2.董監事放棄認購原因:主要係引進策略性投資人
3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
董事長   劉勝勇    102,986       100%
董事     吳麗玉    463,035       100%
董事     陳育群    183,662       100%
獨立董事王榮華     16,559       100%
監察人   陳佩妮    195,688       100%
監察人   宋福祥     94,444       100%
4.特定人姓名及其認購股數:洽信宇投資有限公司認購計1,056,374股
5.其他應敘明事項:無

公告本公司股東臨時會重大決議事項

股東會

2010/12/31

1.臨時股東會日期:99/12/31
2.重要決議事項:通過修訂公司章程案
3.其它應敘明事項:無

公告本公司與信宇投資簽訂投資備忘錄

其他

2010/12/29

1.事實發生日:99/12/28
2.契約或承諾相對人:信宇投資有限公司（代表遠雄企業團）
3.與公司關係:無
4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):99/12/28
5.主要內容(解除者不適用):詳其他應敘明事項
6.限制條款(解除者不適用):無
7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):詳其他應敘明事項
8.具體目的(解除者不適用):詳其他應敘明事項
9.其他應敘明事項:為穩健經營與加速執行新藥全球上市及各項研發計劃之時程，
引進策略性投資人以加強本公司之股東結構，本公司與信宇投資（代表遠雄企業團）
共同簽署投資備忘錄，遠雄企業團將參與本公司未來之現增認股，
預計持股比例將達20%以上，並依其投資比例規劃參與本公司董事會運作。

依公開發行公司取得或處分資產處理準則規定,更新公告本公司董事會通過之購置新廠房案。

其他

2010/12/21

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
坐落於台北縣淡水鎮海鷗段0343-000地號之土地坐落於台北縣淡水鎮中正東路一段3巷9號4樓之建物坐落於台北縣淡水鎮中正東路一段3巷9號4樓之建物
2.事實發生日:99/11/12~99/11/12
3.交易數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
土地面積5,118.07平方公尺建物樓層總面積2,324.1平方公尺
4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
係人者，得免揭露其姓名）:
達麗建設事業股份有限公司
5.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及
前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉價格及取
得日期:
不適用
6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項（註一）:
詳契約內容
9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
決策單位:
參酌市場交易價格決策單位:董事會
10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
專業估價事務所:中華徵信不動產估價師聯合事務所估價金額:111,251,500元
11.不動產估價師姓名:
黃景昇
12.不動產估價師開業證書字號:
(99)北市估字第000157號
13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否
14.是否尚未取得估價報告:否
15.尚未取得估價報告之原因:

16.與交易金額比較有重大差異原因及簽證會計師意見:
估價金額與交易金額差距達交易金額百分之二十以上主係估價時未考慮賣方因資金需求而降價求售經長橋會計師事務所唐如又會計師複核意見,交易金額尚屬允當
17.經紀人及經紀費用:
無
18.取得或處分之具體目的或用途:
建置API(原料廠)二廠
19.本次交易表示異議之董事之意見:
不適用
20.本次交易董事有異議:否
21.其他敘明事項:
無
註一、其他重要約定事項應註明有無訂定附買(賣)回、解除契約或其他不
　　　確定、特殊約訂條款

依公開發行公司取得或處分資產處理準則規定，公告本公司董事會通過購置新廠房案。

其他

2010/12/7

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
坐落於台北縣淡水鎮海鷗段0343-000地號之土地坐落於台北縣淡水鎮中正東路一段3巷9號4樓之建物坐落於台北縣淡水鎮中正東路一段3巷11號4樓之建物
2.事實發生日:99/11/12~99/11/12
3.交易數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
土地面積5,118.07平方公尺建物樓層總面積2,324.1平方公尺
4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
係人者，得免揭露其姓名）:
達麗建設事業股份有限公司
5.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及
前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉價格及取
得日期:
不適用
6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項（註一）:
詳契約內容
9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
決策單位:
參酌市場交易價格決策單位:董事會
10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
專業估價事務所:中華徵信不動產估價師聯合事務所估價金額:111,251,500元
11.不動產估價師姓名:
黃景昇
12.不動產估價師開業證書字號:
(99)北市估字第000157號
13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否
14.是否尚未取得估價報告:否
15.尚未取得估價報告之原因:

16.與交易金額比較有重大差異原因及簽證會計師意見:
不適用
17.經紀人及經紀費用:
無
18.取得或處分之具體目的或用途:
建置API(原料廠)二廠
19.本次交易表示異議之董事之意見:
不適用
20.本次交易董事有異議:否
21.其他敘明事項:
無
註一、其他重要約定事項應註明有無訂定附買(賣)回、解除契約或其他不
　　　確定、特殊約訂條款

國鼎生物科技股份有限公司99年度第2次現金增資發行新股相關事宜公告

現金增資

2010/11/15

公告序號：1
主旨：國鼎生物科技股份有限公司99年度第2次現金增資發行新股相關事宜公告
公告內容：
一、本公司經99年10月8日董事會通過現金增資發行新股乙案，業經呈奉行政院金融監督管理委員會99年11月4日金
管證發字第0990060307號函核准在案。
二、?依照公司法第273條第2項之規定，將本次現金增資發行新股有關事項公
告如後：
(一)、公司名稱：國鼎生物科技股份有限公司
(二)、所營事業：
1. IG01010生物技術服務業。
2. F601010智慧財產權業。
3. C199990雜項食品製造業(樟芝類食品）。
4. F102160輔助食品批發業。
5. F108021西藥批發業。
6. F208021西藥零售業。
7. C802100化粧品製造業。
8. F108040化粧品批發業。
9. F208040化粧品零售業。
10.ZZ99999除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。
(三)、本公司所在地：台北縣淡水鎮中正東路一段3巷9號10樓。
(四)、公告方式：登載於公開資訊觀測站。
(五)、董事及監察人之人數及任期：董事7人、監察人3人，任期均為三年，
連選得連任。
(六)、本公司章程訂立日期：本公司章程訂立於民國91年9月30日，最近一次
修訂於99年6月29日。
(七)、原股份總額及每股金額︰本公司額定資本總額為新台幣1,000,000,000
元，分為100,000,000股，每股面額新台幣壹拾元整，分次發行之。
(八)、已發行股份總額及每股金額：本公司實收資本總額為450,000,000元，
分為普通股45,000,000股，每股面額新台幣壹拾元整，均為記名式普通股。
(九)、本次增資發行新股總額及其發行條件如下：
1.現金增資發行新股總數10,000,000股，每股面額新台幣壹拾元，每股
發行價格新台幣36元，依公司法第267條規定保留15%計1,500,000股供
員工認購，其餘85%計8,500,000股由原股東按認股基準日股東名簿
記載之持股比例，每仟股認購188.8889股，員工及原股東放棄認購部分由
董事長洽特定人按發行價格認購之。本次現金增資認購不足一股之畸零股
份，自認股基準日起五日內由股東自行至股務代理機構辦理拼湊。股東未
拼湊購及認購不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
2.本次增資發行新股，其權利義務與原已發行之普通股相同。
(十)、增資後股份總額及每股金額：本次增資後，實收資本額為新台幣
550,000,000元，分為55,000,000股，每股面額新台幣壹拾元整，均為記名式普通股。
(十一)、增資用途：API(原料廠)二廠建置及充實營運資金。
(十二)、股票簽證機構：不適用。
(十三)、代收股款銀行：待正式簽約後另行公告。
(十四)、股款繳納日期：自99年12月10日起至100年1月11日止。屆時逾期不
繳納股款者，依證券交易法第33條之規定喪失其認股權利，並授權董事
長洽特定人認購之。若於期限內未收到認股繳款書者，請逕向本公司股
務代理機構台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部洽詢。【地址：
台北市建國北路一段96號B1；電話：02-25048125】
三、經本公司99年11月12日董事會決議，訂定99年12月6日為現金增資認
股基準日，並依法自99年12月2日起至99年12月6日止停止受理股東
名簿記載之變更。凡持有本公司股票尚未辦理過戶之股東，務請於99年12
月1日（星期三）下午五時整前駕臨或郵寄（郵寄過戶者以郵戳日期為準）
逕向本公司股務代理人台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部辦理。
【地址：台北市建國北路一段96號B1；電話：02-25048125】
四、本次增資新股之股票俟呈奉主管機關核准變更登記後三十日內採無實體發
行以帳簿劃撥方式交付，屆時除另行公告外並分函通知各股東。
五、本公司最近年度經資誠聯合會計師事務所查核簽證之財務報表請股東
至「公開資訊觀測站」查詢。
六、特此公告。

國鼎生技99第二次現金增資:以每股36元發行10,000仟股最後過戶日:99/12/01

現金增資

2010/11/15

99第二次現金增資:以每股36元發行10,000仟股
原股東每仟股可認購188.8889股
認股基準日:99/12/06
最後過戶日:99/12/01
停止過戶日:99/12/02-99/12/06
股款繳納日:099/12/10-100/01/11

國鼎生技99股東臨時會:99/12/31

股東會

2010/11/15

99股東臨時會:99/12/31
停止過戶日:99/12/02-99/12/31

依公開發行公司取得或處分資產處理準則規定，公告本公司董事會通過購置新廠房案。

其他

2010/11/12

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
坐落於台北縣淡水鎮海鷗段0343-000地號之土地坐落於台北縣淡水鎮中正東路一段3巷9號4樓之建物坐落於台北縣淡水鎮中正東路一段3巷11號4樓之建物
2.事實發生日:99/11/12~99/11/12
3.交易數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
土地面積5,118.07平方公尺建物樓層總面積2,324.1平方公尺
4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
係人者，得免揭露其姓名）:
達麗建設事業股份有限公司
5.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及
前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉價格及取
得日期:
不適用
6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項（註一）:
尚在進行洽談
9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
決策單位:
參酌市場交易價格決策單位:董事會
10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
尚在遴選中
11.不動產估價師姓名:
尚在遴選中
12.不動產估價師開業證書字號:
尚在遴選中
13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否
14.是否尚未取得估價報告:是
15.尚未取得估價報告之原因:
尚在進行洽談
16.與交易金額比較有重大差異原因及簽證會計師意見:
尚在洽談交易條件
17.經紀人及經紀費用:
尚在遴選中
18.取得或處分之具體目的或用途:
建置API(原料廠)二廠
19.本次交易表示異議之董事之意見:
不適用
20.本次交易董事有異議:否
21.其他敘明事項:
無
註一、其他重要約定事項應註明有無訂定附買(賣)回、解除契約或其他不
　　　確定、特殊約訂條款

公告本公司99年度第2次現金增資發行新股認股基準日等事宜

現金增資

2010/11/12

1.董事會決議或公司決定日期:99/11/12
2.發行股數:普通股10,000,000股
3.每股面額:新台幣10元
4.發行總金額:新台幣360,000,000元
5.發行價格:每股新台幣36元
6.員工認購股數:1,500,000股
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):85%，計8,500,000股
每仟股可認購188.8889股。
8.公開銷售方式及股數:不適用
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權董事長洽特定人按發行價格認購
10.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同
11.本次增資資金用途:API(原料廠)二廠建置及充實營運資金
12.現金增資認股基準日:99/12/06
13.最後過戶日:99/12/01
14.停止過戶起始日期:99/12/02
15.停止過戶截止日期:99/12/06
16.股款繳納期間:099/12/10~100/01/11
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:依據發行人募集與發行有價證券處理準則之規定
本公司將於訂立代收價款合約書及委託專戶存儲價款合約書之日起二日內，另行公告
相關規定事宜。
18.委託代收款項機構:於簽訂合約後另行公告
19.委託存儲款項機構:於簽訂合約後另行公告
20.其他應敘明事項:無

公告本公司內部稽核主管辭職

其他

2010/11/12

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管
或內部稽核主管）:稽核主管
2.發生變動日期:99/11/12
3.舊任者姓名、級職及簡歷:林俊傑國鼎生技稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:周中理國鼎生技稽核主管
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」）:辭職
6.異動原因:因個人生涯規劃辭職
7.生效日期:99/11/12
8.新任者聯絡電話:02-2808-6006#813
9.其他應敘明事項:無

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