第三十四條 第42款
1.事實發生日:102/09/04
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司
4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用
5.發生緣由:
(一)因員工認股權轉換普通股，影響流通在外股份數量，授權董事長調整認股率。
(二)依據發行人募集與發行有價證券處理準則第九條規定辦理公告。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:
(一)調整後每仟股認購261.17683207股。
(二)代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:102年9月4日。
(三)委託代收款項機構:台灣銀行新竹分行及全台各分行。
(四)委託存儲款項機構:台灣新光商業銀行竹科分行。
一、本公司於102年7月經董事會議決議通過辦理現金增資8,000,000股，每股面額新台幣10元，業經行政院金融監督管理委員會於102年08月22日金管證發字第1020032576號函核准在案。
二、茲依公司法第二七三條第二項之規定，將本次增資發行新股有關事項公告於后：
(一)公司名稱：普生股份有限公司。
(二)所營事業：
1.F401010國際貿易業。
2.C802041西藥製造業。
3.CF01011醫療器材設備製造業。(診斷用套組及輔助器材之設計、開發、製造、銷售及進出口貿易業務；生物製品之設計、開發、製造、銷售及進出口貿易業務；醫療用品之設計、開發、製造、銷售及進出口貿易業務)。
(三)原發行股份總額及每股金額：額定資本額新台幣400,000,000元，分為40,000,000股。增資前實收資本額為新台幣260,360,000元，分為26,036,000股，均為記名式普通股，每股面額新台幣10元整。
(四)本公司所在地：新竹科學園區創新一路6號。
(五)公告方式：登載於證期局指定之資訊申報網站「公開資訊觀測站」。
(六)董事及監察人之人數及任期：董事七人(含獨立董事三人)，監察人三人，任期均為三年，連選均得連任。
(七)本公司章程訂立於中華民國73年05月17日，最近一次修訂於102年4月19日。
(八)本次發行新股總額、每股金額及發行條件：
１、現金增資普通股8,000,000股，每股面額新台幣10元，每股採新台幣23元溢價發行，依公司法第267條規定保留15%計1,200,000股由員工認購；其餘85%，共6,800,000股，由原股東按照認股基準日股東名冊記載之股東及其持股比例認購，即每仟股認購261.17683207股。原股東及員工放棄認股之股份或併湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購。
２、本次現金增資發行新股，其權利、義務與原發行之普通股股份相同。
(九)本次增資後發行股份總額及每股金額：本次增資後實收資本額為新台幣340,360,000元，分為34,036,000股，每股面額新台幣10元整，均為記名式普通股。
(十)本次增資用途：充實營運資金。
(十一)代收股款銀行：台灣銀行新竹分行及全省各分行據點。
(十二)股票簽證機構：全面採無實體發行。
(十三)現金增資認股款繳納期限：員工及原股東繳款期限自102年10月02日至102年11月04日止，請憑本公司股務代理機構寄奉之認股繳納書，逕向代收銀行辦理認股繳款手續，逾期未認繳股款者視為自願放棄其權益。員工及原股東放棄認購或不足一股之畸零股授權由董事長洽特定人認購之。
(十四)增資發行新股股票俟呈奉主管機關核准變更登記後三十日內配發，屆時除另行公告外，將分函通知各股東。
三、茲訂民國102年09月28日為現金增資認股基準日，依公司法第一六五條規定，自民國102年09月24日至民國102年09月28日停止股票戶登記，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務請於民國102年09月23日（星期一）下午四時三十分以前逕洽或掛號郵寄（郵戳為準）至兆豐證券股份有限公司股務代理部（地址：台北市忠孝東路二段95號1樓,電話：02-3393-0898）辦妥過戶手續。
四、本公司最近三年度經會計師查核簽證之資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表及盈餘分配表請至「公開資訊觀測站」查詢。(財務報表若有不實，應由發行人及簽證會計師依法負責)
1.事實發生日:102/08/30
5.發生緣由:康芮颱風對本公司業務及財務並無重大影響。
7.其他應敘明事項:無
第三十四條 第26款
1.傳播媒體名稱:工商時報
2.報導日期:102/08/19
3.報導內容:工商時報B4版”公司預計今年底送上櫃審議。”ㄧ文
4.投資人提供訊息概要:無
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:本公司未主動發布任何新聞，純屬媒體臆測，
特此澄清。
1.事實發生日:102/07/19
5.發生緣由:修正本公司101年度年報內容如下:
第25頁:補上「薪酬委員會的職責」項目
第36頁:(十四)標題加上財務主管及研發主管
第47頁:新增「限制員工權利新股」：無
第58頁:進銷貨供應商/客戶，說明增減變動原因
6.因應措施:修正後將股東會年報重新上傳至公開資訊觀測站(股東會修訂本)。
第三十四條 第6款
1.董事會決議日或發生變動日期:102/07/15
2.舊任者姓名及簡歷:林宗慶，普生股份有限公司董事長
3.新任者姓名及簡歷:林宗慶，普生股份有限公司董事長
4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:
任期屆滿
5.異動原因:任期屆滿改選
6.新任生效日期:102/07/15
1.發生變動日期:102/07/15
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名及簡歷:
閔建華，康訊科技(股)公司總經理特助，美國北卡羅來納大學MBA
莊哲仁，興中行集團技術總監及專業技術顧問，美國MIT PHD
陳瑞薰，泰合生技藥品股份有限公司執行副總，美國COLUMBIA MBA
4.新任者姓名及簡歷:尚未聘任
5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿
6.異動原因:配合董事會全面改選，薪資報酬委員會委員任期與董事會任期相同。
7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/12/20~102/07/14
8.新任生效日期:NA
9.其他應敘明事項:第二屆薪資報酬委員會委員將於近期董事會聘任後，另行公告。
第三十四條 第41款
1.事實發生日:102/07/15
5.發生緣由:蘇力颱風對本公司財務及業務並無重大影響。
第三十四條 第9款
1.董事會決議日期:102/07/10
2.增資資金來源:現金增資發行普通股。
3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):8,000,000股。
4.每股面額:新台幣10元。
5.發行總金額:80,000,000元。
6.發行價格:採溢價發行每股新台幣23元。
7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定保留發行股份15%計1,200,000股由本公
司員工認購。
8.公開銷售股數:不適用。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
其餘85%計6,800,000股由原股東按認股權利基準日股東名簿記載股東及持股比例認購。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
認購不足一股之畸零股，得由股東自行在停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理人
辦理拼湊，繳款截止日止原股東或員工認購不足、放棄認購或拼湊後不足一股之畸零
股，授權董事長洽特定人認購。
11.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行股份相同。
12.本次增資資金用途:充實營運資金。
13.其他應敘明事項:本次現金增資案件俟呈主管機關申報生效後，另行召開董事會訂定
現金增資認股權利基準日及相關事宜，另本次現金增資之發行價格、計畫項目、資金
運用計畫及進度、預計可能產生效益等相關事宜，如經主管機關核定修正或有未盡事
宜，或因法令規定及因主客觀環境改變所需而修正時，授權董事長全權處理之。
取消102/4/11公告第十屆第18次董事會通過現金增資案。
第三十四條 第22款
1.股東會決議日:102/06/28
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董 事 長:德慧國際股份有限公司代表人-林宗慶
董 事:德慧國際股份有限公司代表人-宣明智
董 事:王鍾渝
董 事:林孟德
獨立董事:莊哲仁
獨立董事:簡海珊
獨立董事:Marietta Wu
3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司
4.許可從事競業行為之期間:至任期屆滿
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經主席徵詢全體出席股東，無異議照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無影響
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無
