第三十四條 第42款

1.事實發生日:102/11/26

2.公司名稱:宜鼎國際股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司

4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用

5.發生緣由:更正初次上櫃價格確定版之公開說明書

6.因應措施:向主管關機申請更正後重新上傳

7.其他應敘明事項:更正第75、76及88頁。

【時報-台北電】宜鼎國際 (5289) 為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股股票496萬9000股，每股面額新台幣10元，現金增資發行價格採溢價發行方式辦理，實際發行價格依詢價圈購之結果並與承銷商共同議定承銷價格為每股新台幣62元整，合計募集資金總額為新台幣3億807萬8000元。(編輯整理：莊雅珍)

宜鼎國際 (5289) 2013年 10月營收資料(單位:千元)

宜鼎國際 (5289) 2013年 9月營收資料(單位:千元)

主管機關核准日期：20130912

預定發行單位總數：2000000

每單位員工認股權憑證可認購之股數-股：1

預定發行總數-股：2000000

預定發行總數占己發行股份總數之比率：4.01325

認購股份種類：本公司普通股股票

發行公司履約方式：新股

備註-1：

備註-2：

備註-3：

發行目的：本公司為吸引及留任公司所需專業人才，並激勵員工及提昇員工向心力，以共同創造公司及股東之利益，擬參考公司法第167條之2、證券交易法第二十八條之三及金融監督管理委員會發布之「發行人募集與發行有價證券處理準則」(以下簡稱「募發準則」)等相關規定，發行員工認股權憑證，特訂定本公司員工認股權憑證發行及認股辦法以玆公司與員工遵循。

對股權可能稀釋之情形：本次認股權憑證得認購普通股2,000,000股，占已發行股份總數之比率約為4.013%，稀釋效果尚屬有限。

對股東權益之影響：無重大影響

限制條款之內容：除依員工認股權憑證發行及認股辦法執行外，並無其他限制條款。

一、本公司102年增資新台幣23,730,890元，發行新股 2,373,089股，業經行政院金融監督管理委員會102年7月8日金管證發字第1020026507號函准予發行，並奉經濟部102年8月28日北府經司字第1025054039號函核准增資變更登記在案。經洽財團法人櫃檯買賣中心同意自102年9月17日起上興櫃買賣。

二、茲將本次增資新股有關事項公告如下：

1.原已發行股票：普通股47,461,792股，每股面額新台幣10元，計新台幣474,617,920元。

2.本次增資股票：普通股2,373,089股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣23,730,890元。

3.增資後股份總數:普通股49,834,881股，每股面額新台幣10元，計新台幣498,348,810元

4.增資新股採無實體發行以帳簿劃撥方式交付，其權利義務與原有股份相同。

5.股務代理機構：凱基證券股份有限公司股務代理部。

地址：台北市重慶南路一段2號5樓

電話：02-2389-2999

三、本次增資股票訂於102年9月17日(星期二)起開始發放，並於同日上興櫃買賣，其發放方式如下：

1.已開立集保帳戶股東，由台灣集中保管結算所股份有限公司於股票上興櫃掛牌當日將本次增資股票直接撥入 貴股東指定之證券商帳戶，請持證券集保存摺逕往該證券商處登摺即可，免再辦理任何手續。

2.尚未開立集保帳戶股東，請儘速開立集保帳戶後持本公司股務代理機構寄發之「股票發放通知書」暨「登錄專戶轉帳申請書」填妥並加蓋原留印鑑後，駕臨或郵寄本公司股務代理機構凱基證券股份有限公司股務代理部辦理登錄轉撥(地址：台北市重慶南路一段2號5樓，電話02-2389-2999)。參加集保之新開戶股東，尚未繳回印鑑卡及身份證影本者，務請一併繳交。

四、除分函各股東外，特此公告。

一、本公司於102年6月21日股東常會決議通過盈餘轉增資發放股票股利新台幣23,730,890元，發行新股2,373,089股，每股面額10元，業經行政院金融監督管理委員會102年7月8日金管證發字第1020026507號函准予發行，並奉經濟部102年8月28日北府經司字第1025054039號函核准增資變更登記在案。經洽財團法人櫃檯買賣中心同意自102年9月17日起上興櫃買賣。

二、茲將增資新股上興櫃有關事項公告如下：

1.原發行股份：普通股47,461,792股，每股面額新台幣10元，計新台幣474,617,920元。

2.本次增資上市股票：普通股2,737,089股，每股面額新台幣10元，共計新台幣27,370,890元。

3.股票簽證機構：本次增資發行新股，一律採無實體方式發行。

4.增資新股之權利義務：與原有股份相同。

5.股務代理機構：凱基證券股份有限公司股務代理部。（地址: 台北市重慶南路一段2號5樓，電話：02-2389-2999）

三、本次增資股票於102年9月17日(星期二)起開始發放，並於同日上興櫃買賣，其發放方式如下：

1.已開立集保帳戶股東，由台灣集中保管結算所股份有限公司於股票興櫃掛牌當日將本次增資之普通股直接撥入 貴股東指定之證券商帳戶，請持證券集保存摺逕往該證券商處登摺即可，免再辦理任何手續。

2.尚未開立集保帳戶股東，請儘速開立集保帳戶後持本公司股務代理機構寄發之「股票發放通知書」暨「登錄專戶轉帳申請書」填妥並加蓋原留印鑑後，駕臨或郵寄本公司股務代理機構凱基證券股份有限公司股務代理部辦理登錄轉撥(地址：台北市重慶南路一段2號5樓，電話02-2389-2999)。參加集保之新開戶股東，尚未繳回印鑑卡及身份證影本者，務請一併繳交。

四、除分函通知各股東外，特此公告。

宜鼎國際 (5289) 2013年 8月營收資料(單位:千元)

宜鼎國際 (5289) 2013年 7月營收資料(單位:千元)

大展證券股份有限公司自102年8月7日起開始新增為宜鼎國際股份有限公司（證券代號：5289)之興櫃股票推薦證券商。

宜鼎國際 (5289) 2013年 6月營收資料(單位:千元)

第三十四條 第41款

1.事實發生日:102/06/03

2.公司名稱:宜鼎國際股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司

4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用

5.發生緣由:說明6月2日地震，對本公司財務及業務無重大影響。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:無。

第三十四條 第9款

1.董事會決議日期:102/03/27

2.增資資金來源:一○一年度盈餘

3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):2,373,089股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:新台幣23,730,890元

6.發行價格:不適用。

7.員工認購股數或配發金額:不適用。

8.公開銷售股數:不適用。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

每壹仟股無償配發50股。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:配發之新股不足一股之畸零股，得由股東

自行拼湊，自停止過戶日起五日內向本公司股務代理機構登記，逾期未辦理者改發

現金(至元為止)，其股份授權董事長洽特定人以現金按面額承購之。

11.本次發行新股之權利義務:與原有股份相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金，以因應未來業務發展所需。

13.其他應敘明事項:

(1)本增資案俟股東會通過及主管機關核准後，授權董事會另訂增資配股除權基準日。

(2)如嗣後因法令變更或主管機關調整、辦理現金增資、發行員工認股權執行轉換、庫

藏股轉讓或註銷、公司債股份轉換、買回公司股份或其他影響股份變動原因，致影響

流通在外股份數量，股東配股率因此發生變動時，提請一○二年股東常會授權董事會調

整辦理。

第三十四條 第6款

1.董事會決議日或發生變動日期:101/12/28

2.舊任者姓名及簡歷:

董事長:李鐘亮，宜鼎國際股份有限公司董事長

副董事長:羅文祈，利倫投資有限公司代表人

3.新任者姓名及簡歷:

董事長:李鐘亮，宜鼎國際股份有限公司董事長

副董事長:羅文祈，利倫投資有限公司代表人

4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:

解任

5.異動原因:配合董監事全面改選

6.新任生效日期:101/12/28

7.其他應敘明事項:無

第三十四條 第6款

1.發生變動日期:101/12/28

2.功能性委員會名稱:薪酬委員會

3.舊任者姓名及簡歷:

卓恩民:群豐科技公司董事長

湛可南:政治大學財務管理學系教授

陳明達:威鋒電子股份有限公司副總

4.新任者姓名及簡歷:

卓恩民:現任本公司獨立董事

湛可南:現任本公司獨立董事

陳明達:現任本公司獨立董事

5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任

6.異動原因:配合董監事全面改選

7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:101/09/06~102/06/07

8.新任生效日期:101/12/28

9.其他應敘明事項:無