第二條 第49款

1.事實發生日:103/04/12

2.公司名稱:南茂科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.傳播媒體名稱:工商時報B3版

6.報導內容:有關工商時報報導南茂董事長鄭世杰昨日指出，今年受到LCD驅動IC

、DRAM及NAND Flash記憶體封測訂單暢旺，加計在邏輯／混合訊號IC封測接單已

有斬獲，預料營收會從第1季走揚到第3季，而且毛利率也有向上提升的機會.....

，預料今年邏輯與混合訊號IC封測占營收比重將可提升至10％，明年則要提升到15％

，將成為推動南茂業績成長的新動能。

7.發生緣由:媒體報導

8.因應措施:本公司一切資訊皆以公開資訊觀測站公告者為準，該報導預估純係媒體

推測特此說明。

9.其他應敘明事項:有關本公司之財務與業務資訊，應以本公司於公開資訊觀測站

公告為主。

南茂科技 (8150) 2014年 3月營收資料(單位:千元)

第三十四條 第26款

1.傳播媒體名稱:經濟日報C3版

2.報導日期:103/04/02

3.報導內容:法人表示，南茂今年繼續積極調整產品組合，產能效益可望提升，預估

南茂今年全年毛利率，將落在20%到23%左右。

南茂今年將擴充12吋金凸塊製造產能，預估月產能將從目前的2.4萬片，提升到2.8

萬片，預估第3季可擴產。法人表示，南茂訂單能見度可看到5月，3月到5月業績可望

逐月向上，首季毛利率也接近20%。

4.投資人提供訊息概要:不適用

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述報導關於本公司之內容，係法人依其專

業立場所做之推估，本公司並未提出任何預測性數字。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:無

第三十四條 第26款

1.傳播媒體名稱:經濟日報C5版

2.報導日期:103/03/26

3.報導內容:封測大廠南茂（8150）預定4月中旬掛牌上櫃。

法人預估，南茂今年平均毛利率將站上20%，預估可維持在20%至30%的水準，每股純益

從3元起跳。

4.投資人提供訊息概要:不適用

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述報導關於本公司之內容，係法人依其專

業立場所做之推估，本公司並未提出任何預測性數字本公司已於102.11.27申請上市

通過時程請依主管機關之公告為準。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:無

第三十四條 第26款

1.傳播媒體名稱:工商時報B6版

2.報導日期:103/03/26

3.報導內容:封測廠南茂（8150）昨（25）日舉行上市前業績發表會董事長鄭世杰表示

，預計4月掛牌上市。

法人預估，南茂第一季營收將與上季持平或小增，今年平均毛利率將維持20~23%區間。

4.投資人提供訊息概要:不適用

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述報導關於本公司之內容，係法人依其專

業立場所做之推估，本公司並未提出任何預測性數字，有關本公司之營收獲利資訊

，悉以公開資訊觀測站公佈之資料為準，本公司已於102.11.27申請上市，通過時程

請依主管機關之公告為準。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:無

第三十四條 第26款

1.傳播媒體名稱:自由時報C2版

2.報導日期:104/03/12

3.報導內容:南茂上市案已審議過關，可望第二季掛牌上市。

4.投資人提供訊息概要:不適用

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上市送件時程請依主管機關之公告為準。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:無

南茂科技 (8150) 2014年 2月營收資料(單位:千元)

南茂科技 (8150) 2013年 12月營收資料(單位:千元)

第三十四條 第26款

1.傳播媒體名稱:工商時報B3版

2.報導日期:102/12/26

3.報導內容:超高畫質4K2K電視面板出貨動能轉強，對LCD驅動IC拉貨力道再起，南茂

（8150）受惠訂單湧入，薄膜覆晶封裝（COF）產能拉上9成以上滿載水位，加上記憶

體及指紋辨識感測器（Fingerprint Sensor）訂單續強，法人預估南茂第4季營收僅

季減3～5％淡季不淡，今年每股淨利可賺2.5元，明年則有機會賺逾3元。

大陸對於4K2K電視接受度高，下個月又是傳統中國農曆年旺季，面板廠近期4K2K大

尺寸面板出貨量明顯放大，LCD驅動IC需求同步轉強，包括聯詠（3034）、奇景、瑞鼎

（3592）等11月下旬以來緊急擴大對晶圓代工廠及封測廠下單，南茂大尺寸LCD驅動IC

採用的COF封裝利用率強勁拉升。

事實上，由於4K2K電視採取窄邊框設計，相較於Full HD高畫質面板LCD驅動IC合計僅

需使用9顆，4K2K的LCD驅動IC使用量至少是Full HD面板的3.6倍以上。隨近期面板廠

4K2K面板出貨放量，LCD驅動IC需求自然強勁增溫，南茂接單暢旺，COF封測利用率已

拉高到9成以上滿載水位，營運表現淡季不淡。

另外，由於微軟確定停止支援Windows XP，企業換機需求轉強，OEM廠回補DRAM庫存，

南茂大客戶美光近期已擴大釋出封裝代工訂單。同時，南茂的微機電（MEMS）封測接單

同樣續強，第4季電子羅盤及指紋辨識感測器接單明顯優於上季。

南茂第3季營收51.12億元，歸屬母公司淨利6.26億元，每股淨利0.74元，今年前3季

營收144.72億元，約與去年同期持平，但歸屬母公司淨利16.01億元，較去年同期大增

143％，每股淨利達1.9元，優於市場預期。

由於南茂第4季營運如倒吃甘蔗漸入佳境，法人已上修南茂本季營收預估，由原本預期

的季減5～8％上修到僅季減3～5％，由此推算，南茂今年EPS將達2.5元。而明年因LCD

驅動IC、記憶體、MEMS等三大產品線接單看增，法人推估南茂明年EPS將賺逾3元。

4.投資人提供訊息概要:不適用

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述報導關於本公司之內容，係法人依其專

業立場所做之推估，本公司並未提出任何預測性數字，有關本公司之營收獲利資訊

，悉以公開資訊觀測站公佈之資料為準。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:無

第三十四條 第2款

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:

原告:Freescale Semiconductor Inc.

被告:本公司

法院/機關:美國北加州聯邦地方法院

2.事實發生日:102/06/21

3.發生原委（含爭訟標的）:

本公司業已於6月21日(美國時間6月20日)與美商Freescale Semiconductor Inc.

，就該公司前於2009年間在美國法院控告本公司違反授權合約訴訟達成和解

，並簽訂和解協議。

4.處理過程:簽訂和解協議。

5.對公司財務業務影響及預估影響金額:美金800萬元

6.因應措施及改善情形:

根據和解協議，本公司應支付Freescale公司美金800萬元，Freescale公司

則應撤回本案，Freescale公司並同意授權本公司在2011年～2015年間使用該公司擁有

之BGA相關封裝專利，本公司則應分期支付該公司相關權利金，雙方並應於7月20日前

就和解與專利授權具體事宜完成最終合約之簽署。

7.其他應敘明事項:本公司先前已就本案提列充足之應付權利金費用，上開和解協議

對於本公司財務或營運並無重大影響。

第三十四條 第17款

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:

切割機及針測機一批

2.事實發生日:101/8/22~102/6/19

3.交易數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:

切割機及針測機一批,總計日幣1,696,400仟元(約新台幣563,759仟元)

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關

係人者，得免揭露其姓名）:

交易相對人：台灣東京精密股份有限公司

與本公司之關係：無

5.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及

前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉價格及取

得日期:

不適用

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係

人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（原遞延者應清單說明

認列情形）:

不適用

8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

依雙方訂購單約定之付款條件支付貨款

9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及

決策單位:

參考市場行情經雙方議價，經內部核決權限辦理

10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:

不適用

11.專業估價師姓名:

不適用

12.專業估價師開業證書字號:

不適用

13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否

14.是否尚未取得估價報告:否

15.尚未取得估價報告之原因:

16.與交易金額比較有重大差異原因及簽證會計師意見:

不適用

17.經紀人及經紀費用:

不適用

18.取得或處分之具體目的或用途:

供生產使用

19.本次交易表示異議之董事之意見:

不適用

20.本次交易為關係人交易:否

21.董事會通過日期:

22.監察人承認日期:

23.本次交易係向關係人取得不動產:否

24.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十五條規定

評估之價格:

25.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十六條規

定評估之價格:

26.其他敘明事項:

無

第三十四條 第6款

1.發生變動日期:102/06/17

2.功能性委員會名稱:薪酬委員會

3.舊任者姓名及簡歷:

舊任薪酬委員:

王永和 國立成功大學電機工程學系暨微電子工程研究所教授

歐進士 國立中正大學會計與資訊科技學系教授

吳昌伯 崇譽投資股份有限公司行政總監

4.新任者姓名及簡歷:

新任薪酬委員:

歐進士 國立中正大學會計與資訊科技學系教授

湯宇方 世紀民生科技(股)公司董事長暨執行長

郭泰豪 國立成功大學電機工程學系教授

5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿

6.異動原因:配合股東常會改選董事

7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:101/03/29~102/06/24

8.新任生效日期:102/06/17~105/06/16

9.其他應敘明事項:無

第三十四條 第31款

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:102/06/17

2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息

3.發放股利種類及金額:普通股現金股利新台幣421,427,679元

4.除權（息）交易日:102/07/03

5.最後過戶日:102/07/04

6.停止過戶起始日期:102/07/05

7.停止過戶截止日期:102/07/09

8.除權（息）基準日:102/07/09

9.其他應敘明事項:無

第三十四條 第6款

1.發生變動日期:102/06/17

2.法人名稱:百慕達商南茂科技股份有限公司

3.舊任者姓名及簡歷:

舊任董事:

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:鄭世杰 南茂科技(股)公司董事長

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:李立鈞 南茂科技(股)公司執行副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:王 偉 南茂科技(股)公司副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:許原豐 南茂科技(股)公司副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:李永文 南茂科技(股)公司副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:黃國樑 南茂科技(股)公司副總經理

4.新任者姓名及簡歷:

新任董事:

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:李立鈞 南茂科技(股)公司執行副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:李永文 南茂科技(股)公司副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:黃國樑 南茂科技(股)公司副總經理

5.異動原因:任期屆滿

6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/06/24~102/06/23

7.新任生效日期:102/06/17

8.其他應敘明事項:無

第三十四條 第6款

1.發生變動日期:102/06/17

2.舊任者姓名及簡歷:

舊任獨立董事:

王永和 國立成功大學電機工程學系暨微電子工程研究所教授

歐進士 國立中正大學會計與資訊科技學系教授

吳昌伯 崇譽投資股份有限公司行政總監

3.新任者姓名及簡歷:

新任獨立董事:

歐進士 國立中正大學會計與資訊科技學系教授

湯宇方 世紀民生科技(股)公司董事長暨執行長

郭泰豪 國立成功大學電機工程學系教授

4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿

5.異動原因:任期屆滿全面改選

6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:99/06/24~102/06/23

7.新任生效日期:102/06/17

8.同任期董事變動比率:全面改選不適用

9.同任期獨立董事變動比率:全面改選不適用

10.其他應敘明事項:無

第三十四條 第6款

1.發生變動日期:102/06/17

2.舊任者姓名及簡歷:

舊任董事:

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:鄭世杰 南茂科技(股)公司董事長

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:李立鈞 南茂科技(股)公司執行副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:王 偉 南茂科技(股)公司副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:許原豐 南茂科技(股)公司副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:李永文 南茂科技(股)公司副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:黃國樑 南茂科技(股)公司副總經理

舊任獨立董事:

王永和 國立成功大學電機工程學系暨微電子工程研究所教授

歐進士 國立中正大學會計與資訊科技學系教授

吳昌伯 崇譽投資股份有限公司行政總監

3.新任者姓名及簡歷:

新任董事:

鄭世杰 南茂科技(股)公司董事長

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:李立鈞 南茂科技(股)公司執行副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:李永文 南茂科技(股)公司副總經理

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:黃國樑 南茂科技(股)公司副總經理

敖景山 矽品精密工業董事

劉玉湖 矽品精密工業監察人

新任獨立董事:

歐進士 國立中正大學會計與資訊科技學系教授

湯宇方 世紀民生科技(股)公司董事長暨執行長

郭泰豪 國立成功大學電機工程學系教授

4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿

5.異動原因:102年股東常會改選董事

6.新任董事選任時持股數:

百慕達商南茂科技(股)公司代表人:703,355,358

董事 鄭世杰:50,000

董事 敖景山:無

董事 劉玉湖:無

獨立董事 歐進士:無

獨立董事 湯宇方:無

獨立董事 郭泰豪:無

7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:99/06/24~102/06/23

8.新任生效日期:102/06/17~105/06/16

9.同任期董事變動比率:全面改選

10.其他應敘明事項:無

第三十四條 第6款

1.發生變動日期:102/06/17

2.功能性委員會名稱:審計委員會

3.舊任者姓名及簡歷:

舊任獨立董事:

王永和 國立成功大學電機工程學系暨微電子工程研究所教授

歐進士 國立中正大學會計與資訊科技學系教授

吳昌伯 崇譽投資股份有限公司行政總監

4.新任者姓名及簡歷:

新任獨立董事:

歐進士 國立中正大學會計與資訊科技學系教授

湯宇方 世紀民生科技(股)公司董事長暨執行長

郭泰豪 國立成功大學電機工程學系教授

5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿

6.異動原因:102年股東常會改選董事

7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/06/24~102/06/23

8.新任生效日期:102/06/17~105/06/16

9.其他應敘明事項:無

第三十四條 第11款

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管

或內部稽核主管）:內部稽核主管

2.發生變動日期:102/06/17

3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳文玲 資深經理

美國塞基諾大學企業管理碩士

南茂科技稽核室資深經理

4.新任者姓名、級職及簡歷:卓祺珮 資深經理

國立交通大學財務金融研究所碩士

致遠聯合會計師事務所審計部襄理

悠立半導體會計部經理(含稽核)

安永聯合會計師事務所審計經理

旺能光電會計部經理

衡宇科技財會資深經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新

任」）:辭職

6.異動原因:原內部稽核主管陳文玲小姐因個人生涯規劃請辭

7.生效日期:102/07/01

8.新任者聯絡電話:03-5770055 Ext. 6335

9.其他應敘明事項:無

第三十四條 第11款

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管

或內部稽核主管）:研發主管

2.發生變動日期:102/06/17

3.舊任者姓名、級職及簡歷:王偉 南茂科技(股)公司副總經理

Univ. of Michigan, MSc, PhD Fibera, Inc / Vice President

4.新任者姓名、級職及簡歷:李立鈞 南茂科技(股)公司執行副總

加州大學柏克萊分校電機工程及電腦科學學士

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新

任」）:職務調整

6.異動原因:內部職務調整

7.生效日期:102/07/01

8.新任者聯絡電話:03-5770055 Ext. 6008

9.其他應敘明事項:無

第三十四條 第15款

1.股東會日期:102/06/17

2.重要決議事項:

(1)承認一百零一年度決算表冊承認案。

(2)承認一百零一年度盈餘分配案﹝現金股利每股配發0.5元﹞。

(3)通過修訂「股東會議事規則」。

(4)通過修訂「公司章程」。

(5)通過修訂「資金貸與他人作業程式」及「背書保證作業程式」。

(6)通過原股東放棄認購本公司上市/櫃時為新股承銷所辦理之現金增資。

(7)改選第七屆董事(含獨立董事):

董事當選人:鄭世杰、敖景山、劉玉湖、百慕達法人代表人李立鈞、

百慕達法人代表人李永文、百慕達法人代表人黃國樑

獨立董事當選人：歐進士、湯宇方、郭泰豪

(8)解除新當選董事有關公司法第二○九條競業禁止之限制。

3.年度財務報告是否經股東會承認 :是

4.其它應敘明事項 :無

第三十四條 第22款

1.董事會決議日期:102/06/17

2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:鄭世杰總經理、李立鈞執行副總、

黃國樑副總經理、李永文副總經理、徐武宏副總經理、陳壽康副總經理、

江一帆副總經理、協理陳玉瑛。

3.許可從事競業行為之項目:經理人有為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為。

4.許可從事競業行為之期間:經理人任職期間。

5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:本公司102年06月17日董事會

全體出席董事同意。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業

之營業者，以下欄位請輸不適用）:李立鈞執行副總、黃國樑副總經理、

徐武宏副總經理、陳壽康副總經理。

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:李立鈞執行副總擔任宏茂微電子(上海)有限

公司董事及上海新茂半導體有限公司董事、黃國樑副總經理擔任宏茂微電子(上海)有限

公司董事、徐武宏副總經理擔任宏茂微電子(上海)有限公司董事、陳壽康副總經理

擔任宏茂微電子(上海)有限公司董事。

8.所擔任該大陸地區事業地址:

宏茂微電子(上海)有限公司:中國上海市青浦工業園區崧澤大道9688號

上海新茂半導體有限公司:中國上海市田林路300號

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:

宏茂微電子(上海)有限公司:半導體(矽片及化合物半導體)整合電路(包括次系

統和模塊)器件的封裝、測試加工服務，技術開發，技術服務，銷售自產產品

（涉及許可經營的憑許可證經營）。

上海新茂半導體有限公司:整合電路設計服務，主要產品為MCU及Caliper晶片

10.對本公司財務業務之影響程度:無

11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無

12.其他應敘明事項:無

第三十四條 第22款

1.股東會決議日:102/06/17

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:鄭世杰董事長、李立鈞董事、黃國樑董事

、李永文董事、敖景山董事、劉玉湖董事、歐進士獨立董事、湯宇方獨立董事

、郭泰豪獨立董事。

3.許可從事競業行為之項目:董事有為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為。

4.許可從事競業行為之期間:與各董事任職於本公司之任期相同。

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本公司102年06月17日股東會

全體出席股東同意。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:李立鈞董事、黃國樑董事。

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:董事李立鈞擔任宏茂微電子(上海)有限

公司董事及上海新茂半導體有限公司董事、董事黃國樑擔任宏茂微電子(上海)有限公司

董事

8.所擔任該大陸地區事業地址:

宏茂微電子(上海)有限公司:中國上海市青浦工業園區崧澤大道9688號

上海新茂半導體有限公司:中國上海市田林路300號

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:

宏茂微電子(上海)有限公司:半導體(矽片及化合物半導體)整合電路(包括次系

統和模塊)器件的封裝、測試加工服務，技術開發，技術服務，銷售自產產品

（涉及許可經營的憑許可證經營）。

上海新茂半導體有限公司:整合電路設計服務，主要產品為MCU及Caliper晶片

10.對本公司財務業務之影響程度:無

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無

12.其他應敘明事項:無