第三十四條 第2款

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:

法律事件當事人：王作京董事長、鄭天薌前董事及張明義財務長

法律事件之法院名稱：臺灣桃園地方法院檢察署

相關文書案號：101年度請上字第271號

101年度上字第369號

2.事實發生日:101/09/18

3.發生原委（含爭訟標的）:本公司王作京董事長、鄭天薌前董事及張明義財務長被控

違反證券交易法第一五七條之一，經桃園地方法院於101年8月29日宣判無罪，檢察官

不服提起上訴。

4.處理過程:無。

5.對公司財務業務影響及預估影響金額:對公司財務業務無重大影響。

6.因應措施及改善情形:本事件為95年間買賣台灣港建股票所涉及之法律訴訟問題。

經桃園地方法院宣判無罪，檢察官不服提起上訴，當事人將持續向二審法院說明

原委及無罪理由。

7.其他應敘明事項:無。

第三十四條 第2款

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:臺灣桃園地方法院

99年度訴字第411號。

2.事實發生日:101/09/04

3.發生原委（含爭訟標的）:本公司王作京董事長、鄭天薌董事及張明義財務長經

檢察官以違反證券交易法第一五七條之一規定起訴。

4.處理過程:本公司董事長、董事及財務長等三人經桃園地方法院於101年8月29日

宣判無罪。

5.對公司財務業務影響及預估影響金額:對公司財務業務無重大影響。

6.因應措施及改善情形:無。

7.其他應敘明事項:無。

第三十四條 第32款

1.董事會決議日期:101/08/29

2.股東臨時會召開日期:101/09/26

3.股東臨時會召開地點:本公司

4.召集事由:

報告事項：

(1)修訂「董事會議事規範」案。

增列後之討論暨選舉事項：

(1)本公司上市案。

(2)現金增資案。

(3)修訂「公司章程」案。

(4)修改「股東會議事規則」案。

(5)修改「董事及監察人選舉辦法」案。

(6)修訂「資金貸與他人作業程序」案。

(7)修訂「背書保證作業程序」案。

(8)修訂「取得或處分資產處理程序」案。

(9)補選一席董事及一席獨立董事案。

(10)解除新任董事競業禁止案。

5.停止過戶起始日期:101/08/28

6.停止過戶截止日期:101/09/26

7.其他應敘明事項:無。

第三十四條 第20款

1.事實發生日:101/08/29

2.接受資金貸與之:

(1)公司名稱:南京大量數控科技有限公司

(2)與資金貸與他人公司之關係:

直接與間接百分之百持有之從屬公司

(3)資金貸與之限額(仟元):115607

(4)原資金貸與之餘額(仟元):0

(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):59870

(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象之資金貸與:是

(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):59870

(8)本次新增資金貸與之原因:

營運之需求

3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):287529

(2)累積盈虧金額(仟元):124256

5.計息方式:

參考南京外債之金融機構借款利率計息

6.還款之:

(1)條件:

貸與期間最長以一年為限，到期得申請延長一次

(2)日期:

預計2013/09/02

7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):

59870

8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:

5.45

9.公司貸與他人資金之來源:

母公司

10.其他應敘明事項:

本公司101.8.29董事會通過對南京大量數控科技有限公司

資金貸與USD2,000,000元

第三十四條 第19款

1.事實發生日:101/08/29

2.被背書保證之:

(1)公司名稱:南京大量數控科技有限公司

(2)與提供背書保證公司之關係:

直接與間接百分之百持有之從屬公司

(3)背書保證之限額(仟元):346820

(4)原背書保證之餘額(仟元):106705

(5)本次新增背書保證之金額(仟元):89805

(6)迄事實發生日止背書保證餘額(仟元):196510

(7)被背書保證公司實際動支金額(仟元):196510

(8)本次新增背書保證之原因:

本公司轉投資設立之南京大量數控科技有限公司因營運週轉之需，

除原美金壹佰萬元之週轉金借款到期續約展期，擬再增加取得美金

貳佰萬元之週轉金額度，合計共增加美金參佰萬元之週轉金額度，

由本公司提供同額之擔保

3.被背書保證公司提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.被背書保證公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):287529

(2)累積盈虧金額(仟元):124256

5.解除背書保證責任之:

(1)條件:

南京大量數控科技有限公司解除該借款合約或全數還款

(2)日期:

南京大量數控科技有限公司解除該借款合約或全數還款

6.背書保證之總限額(仟元):

578033

7.迄事實發生日為止，背書保證餘額(仟元):

196510

8.迄事實發生日為止，A提供背書保證餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之

比率:

17.88

9.迄事實發生日為止，背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達該公開發行公

司最近期財務報表淨值之比率:

79.34

10.其他應敘明事項:

本公司101.8.29董事會通過對南京大量數控科技有限公司

融資借款保證增加USD3,000,000元(其中USD1,000,000元

係續約展期)

第三十四條 第6款

1.發生變動日期:101/06/05

2.舊任者姓名及簡歷:

董事王作京、董事陳尚書、董事簡禎祈、董事李在為、董事梁茂生、

獨立董事陳和憲、獨立董事李義清

3.新任者姓名及簡歷:

董事王作京、董事李在為、董事陳尚書、董事簡禎祈、董事梁茂生、

獨立董事杜金陵、獨立董事陳依梅

4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿

5.異動原因:本年任期屆滿，進行全面改選

6.新任董事選任時持股數:

董事：王作京，6,186,622股

董事：陳尚書，50,000股

董事：簡禎祈，114,329股

董事：李在為，3,278,420股

董事：梁茂生，0股

獨立董事：杜金陵，0股

獨立董事：陳依梅，62,000股

7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/06/12 ~ 101/06/04

8.新任生效日期:101/06/05

9.同任期董事變動比率:不適用

10.其他應敘明事項:新任期101/06/05 ~ 104/06/04

第三十四條 第6款

1.發生變動日期:101/06/05

2.舊任者姓名及簡歷:

監察人葉德順、監察人譚醒朝、監察人詹巨豪

3.新任者姓名及簡歷:

監察人呂建宏、監察人陳和憲、監察人詹巨豪

4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿

5.異動原因:本年任期屆滿，進行全面改選

6.新任監察人選任時持股數:

監察人：呂建宏，390,000股

監察人：陳和憲，0股

監察人：詹巨豪，0股

7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/06/12 ~ 101/06/04

8.新任生效日期:101/06/05

9.同任期監察人變動比率:不適用

10.其他應敘明事項:新任期101/06/05 ~ 104/06/04

第三十四條 第6款

1.發生變動日期:101/06/05

2.功能性委員會名稱:薪酬委員會

3.舊任者姓名及簡歷:

(1)李義清，大量科技股份有限公司獨立董事

(2)陳和憲，大量科技股份有限公司獨立董事

(3)陳尚書，大量科技股份有限公司董事

4.新任者姓名及簡歷:

(1)杜金陵，大量科技股份有限公司獨立董事

(2)陳依梅，大量科技股份有限公司獨立董事

(3)陳尚書，大量科技股份有限公司董事

5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿

6.異動原因:本公司第十一屆董事於101/06/04任期屆滿，101/06/05改選第十二屆董事，

故重新委任。

7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/12/21~101/06/04

8.新任生效日期:101/06/05

9.其他應敘明事項:新任期同第十二屆董事任期，即101/06/05~104/06/04；新任薪酬委員

推選杜金陵先生擔任委員會召集人。