公告本公司洽定上櫃買賣開始日並自同日起終止興櫃買賣
1.事實發生日:107/03/31
2.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至上櫃交易
3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:107/04/02
4.其它應敘明事項:
(1)本公司申請股票初次上櫃案，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
106年11月29日證櫃審字第10601019681號函核准。
(2)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股11,764,000股
，每股面額新台幣10元整，業經金融監督管理委員會107年02月26日金管證
字第1070304243號函核准申報在案。
(3)本公司股票經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心107年03月31日證櫃審字
第10700062852號函核准，將於107年04月02日起上櫃掛牌買賣，並自同日
起終止興櫃買賣。
（中央社記者韓婷婷台北2017年12月14日電）證券櫃檯買賣中心於今天召開上櫃審議委員會，通過致和證券 (5864) 申請上櫃案。
致和證券為綜合證券商，經營業務涵蓋經紀、自營及承銷等業務，申請時資本額新台幣21.23億元，董事長為李文斌，推薦證券商為統一綜合證券及國票綜合證券。
致和證券105年度營收為3.96億元，稅後淨利為1.9億元，每股盈餘為0.90元。106年前3季營收為3.07億元，歸屬於母公司業主稅後淨利為1.34億元，每股盈餘為0.63元。
訂定本公司105年度盈餘分配之除息基準日案
1.董事會、股東會決議或公司決定日期:106/04/25
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息
3.發放股利種類及金額:現金股利每股0.62元
4.除權（息）交易日:106/05/12
5.最後過戶日:106/05/15
6.停止過戶起始日期:106/05/16
7.停止過戶截止日期:106/05/20
8.除權（息）基準日:106/05/20
9.其他應敘明事項:現金股利預訂於106年6月9日委由本公司股務代理機構：統一綜合
證券股份有限公司股務代理部以匯款或掛號郵寄「禁止背書轉讓」支票方式發放，
本次現金股利配發至元為止（元以下捨去），配發未滿一元之畸零數額，將轉入
本公司職工福利委員會帳戶，股息發放之匯費及郵資由股東自行負擔。
致和證券 (5864) 2014年 6月營收資料(單位:千元)
致和證券 (5864) 2014年 5月營收資料(單位:千元)
致和證券 (5864) 2014年 4月營收資料(單位:千元)
致和證券 (5864) 2014年 3月營收資料(單位:千元)
致和證券 (5864) 2013年 12月營收資料(單位:千元)
第三十四條 第42款
1.事實發生日:102/12/16
2.公司名稱:致和證券股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司
4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用
5.發生緣由:(1).99年財報第22頁(五)92年本公司….更正為93年本公司
(2).99年財報第37頁三十.(一)增加陳宓娟本公司之董事兼副董事長
(3).100年財報第24頁(五)92年本本公司….更正為93年本公司…
(4).100年財報第38頁廿九(一) 增加陳宓娟本公司之董事兼副董事長
(5).100年財報第67頁經紀商之股利收入金額調整至合計之各項收入
(6).101年財報第24頁(五)92年本本公司….更正為93年本公司…
(7).101年財報第34頁(四)….101年5月4日更正101年5月21日
(8).101年財報第38頁廿九(一) 增加陳宓娟本公司之董事兼副董事長
(9).101年財報第67頁經紀商之股利收入金額調整至合計之各項收入
6.因應措施:修正後上傳
7.其他應敘明事項:無
致和證券 (5864) 2013年 11月營收資料(單位:千元)
一、本公司於民國102年5月9日股東常會決議通過，以101年度盈餘中提撥現金股利新台幣48,341,808元及辦理盈餘轉增資發行新股2,101,817股。盈餘轉增資發行新股業經行政院金融監督管理委員會於102年6月25日金管證券字第1020024491號函核准發行，並於102年7月31日依經濟部經授商字第10201156440號變更完成。
二、依照公司法第273條第2項之規定，將增資發行新股有關事項公告如后：(一)公司名稱：致和證券股份有限公司
(二)所營事業： 1. H301011 證券商 (經財政部核准營業項目為限） 2. H401011 期貨商 （經財政部核准營業項目為限）
(三)本公司所在地：台南市北區西門路三段十號。
(四)董事及監察人之人數及任期：董事13人（內含3位獨立董事）、監察人3人，任期均為3年連選均得連任。
(五)公司章程訂定日期：中華民國78年8月10日訂定；102年05月09日第18次修訂。
(六)原股份總額及每股金額：本公司資本總額定為新台幣參拾億元，分為參億股，每股新台幣壹拾元正，授權董事會分次發行。
(七)已發行股份總額及每股金額：已發行普通股210,181,751股，每股面額新台幣10元整，實收資本額為新台幣2,101,817,510元整。
(八)本次發行新股總額暨其發行條件：
1.盈餘轉增資：自一○一年度盈餘分配案中，提撥可分配之股東股票股利新台幣21,018,170 元，轉增資發行普通股2,101,817股，每股面額新台幣10元。2. 各股東依增資基準日股東名簿記載每仟股約無償配發10股，本次配股不足一股之畸零股份，得由股東自行於配股基準日起五日內向本公司股務代理機構拚湊整股之登記，拚湊不足一股之畸零股，因本公司依法採無實體發行，故畸零股款充抵劃撥費用，其所剩餘股份授權董事長洽特定人按面額承購。
3. 本次發行之新股均為記名式普通股，其權利義務與原股份相同。
(九)增資發行新股後股數總額：增資後實收資本額為新台幣2,122,835,680元，分為普通股212,283,568股，每股面額新台幣10元。
(十)增資計劃：擴充業務、充實營運資金
(十一)本次增資新股全面採用無實體發行。
三、除前述盈餘轉增資外，本次分派股東現金股利新台幣48,341,808元，每股配發新台幣0.23元。
四、本公司訂定102年7月23日為配股除權、配息基準日，並依法自102年7月19日起至102年7月23日止停止股票過戶，凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東務請於102年7月18日(星期四)16時00分以前親臨本公司股務代理機構：統一綜合證券股份有限公司股務代理部辦理過戶手續(地址：台北市105松山區東興路8號B1，電話：02-27478266)，掛號郵寄者以102年7月18日郵戳為憑，俾可享受配股、配息權利。
五、前項增資股票訂於102年8月15日（星期四）起發放並同日上興櫃買賣，領取方式如下：1.參加集保帳簿劃撥配發股票之股東：由本公司於發放當日劃撥入各股東指定之集保帳戶內，請各股東持集保存摺至開戶券商登摺確認即可，採劃撥配股之方式處理。
2.未參加集保帳簿劃撥配發股票之股東：其增資股份將予以登錄記存，待股東開立並提供集保帳號後，再向本公司股務代理機構申請將增資股份轉撥入貴股東之集保帳戶中。
六、現金股利訂於102年8月15日委由本公司股務代理機構：統一綜合證券股份有限公司股務代理部以匯款或掛號郵寄「禁止背書轉讓」支票方式發放，現金股利發放至元為止（元以下捨去），匯費及郵費由股東支付。
七、本公司財務報表請股東至「公開資訊觀測站」查詢。
八、特此公告
一、本公司於民國102年5月9日股東常會決議通過，以101年度盈餘中提撥現金股利新台幣48,341,808元及辦理盈餘轉增資發行新股2,101,817股。盈餘轉增資發行新股業經金融監督管理委員會於102年6月25日金管證券字第1020024491號函暨經濟部於102年7月31日經授商字第10201156440號函核准發行。二、依照公司法第273條第2項之規定，將增資發行新股有關事項公告如后：
(一)公司名稱：致和證券股份有限公司
(二)所營事業：1. H301011 證券商（經財政部核准營業項目為限） 2. H401011 期貨商 （經財政部核准營業項目為限）
(五)公司章程訂定日期：中華民國78年8月10日訂定；102年5月9日第18次修訂。
五、增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記三十日內發行，屆時除另行公告外並分函通知各股東。
六、現金股利於102年8月15日委由本公司股務代理機構：統一綜合證券股份有限公司股務代理部以匯款或掛號郵寄「禁止背書轉讓」支票方式發放，現金股利發放至元為止（元以下捨去），匯費及郵費由股東支付。
第三十四條 第41款
1.事實發生日:102/07/15
5.發生緣由:102/07/13蘇力颱風對本公司財務業務無重大影響
6.因應措施:無
5.發生緣由:本公司101年度年報第11~13頁中董事及監察人資料之法人董事資料有誤，
重新修正後申報。
6.因應措施:資料修正後重新上傳公開資訊觀測站。
第三十四條 第31款
1.董事會、股東會決議或公司決定日期:102/06/28
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息
3.發放股利種類及金額:現金股利48341808元
股票股利21018170元
4.除權（息）交易日:102/07/17
5.最後過戶日:102/07/18
6.停止過戶起始日期:102/07/19
7.停止過戶截止日期:102/07/23
8.除權（息）基準日:102/07/23
9.其他應敘明事項:本次配股不足一股之畸零股份，得由股東自行於配股基準日起五日內
向本公司股務代理機構拚湊整股之登記，拚湊不足一股之畸零股，因本公司依法採無
實體發行，故畸零股款充抵劃撥費用，其所剩餘股份授權董事長洽特定人按面額承購。
1.事實發生日:102/06/02
5.發生緣由:102年6月2日地震對本公司財務或業務無重大影響
第三十四條 第6款
1.董事會決議日期或發生變動日期:102/05/17
2.舊任者姓名及簡歷:李文斌/致和證券股份有限公司總經理
3.新任者姓名及簡歷:許文科/致和證券股份有限公司副總經理
4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」）:新任
5.異動原因:本公司原總經理經轉任為董事長，董事會重新選任
6.新任生效日期:102/05/17
1.發生變動日期:102/05/17
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名及簡歷:黃崑豹/致和證券股份有限公司獨立董事
梁赫倫/致和證券股份有限公司董事
4.新任者姓名及簡歷:陳建全/致和證券股份有限公司獨立董事
查名邦/致和證券股份有限公司獨立董事
陳諄恒/致和證券股份有限公司獨立董事
5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿
6.異動原因:任期屆滿全面改選
7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA
8.新任生效日期:102/05/17
9.其他應敘明事項:任期同本公司第九屆董事會
1.事實發生日:102/05/14
5.發生緣由:去年同期營業收入淨額(仟元)應為-85,038仟元誤植-85,221仟元
去年累計營業收入淨額(仟元)應為292,683仟元誤植291,710仟元
1.發生變動日期:102/05/09
2.舊任者姓名及簡歷:
施勇吉：東弘土木包工業董事長
許明德：百雅銀樓負責人
陳榮文：高雄市稅捐處分處主任退休
3.新任者姓名及簡歷:
4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿
5.異動原因:任期屆滿全面改選
6.新任監察人選任時持股數:
施勇吉：377395股
許明德：830900股
陳榮文：0股
7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/05/07~102/05/06
8.新任生效日期:102/05/09
9.同任期監察人變動比率:不適用
10.其他應敘明事項:無
