第三十四條 第39款

1.事實發生日:101/05/30

2.公司名稱:聯勝光電股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司

4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用

5.發生緣由:本公司客戶駿佳國際有限公司開立101年4月30日票據,面額1,100萬元

未如期兌現,該客戶於5月2日及5月11日陸續匯款,餘款733萬元於本公司要求之期限內未

提出還款計畫.

6.因應措施:繼續催收未收帳款,在未還清前,暫停供貨.

7.其他應敘明事項:無

第三十四條 第15款

1.股東會日期:101/05/22

2.重要決議事項:

一.承認事項

(一)通過承認一OO年度營業報告書及財務報表

(二)通過承認一OO年度盈虧撥補案

二.討論事項

(一)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案。

(二)通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案。

(三)通過修訂本公司「背書保證處理辦法」部份條文案。

(四)通過修訂本公司「董事選舉辦法」部份條文案。

(五)通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。

(六)通過修訂本公司「股東會議事規則」部份條文案。

(七)通過本公司辦理私募普通股現金增資案。

本次私募普通股1億股,自通過日起一年內分兩次發行。

三.選舉事項

補選獨立董事一名案。

新任獨立董事:馮震宇。

3.年度財務報告是否經股東會承認 :是

4.其它應敘明事項 :無

第三十四條 第6款

1.發生變動日期:101/05/22

2.舊任者姓名及簡歷:不適用

3.新任者姓名及簡歷:馮震宇

美國康乃爾大學法律博士、美國賓州大學(LL.M.)、國立臺灣大學法學碩士、

國立臺灣大學法學士、中原大學財經法律系教授及系主任、美國Stradley, Ronon,

Stevens & Young律師事務所公司法部門（Corporate Department）律師、

工商時報採訪組記者、美國賓州、紐澤西州、華盛頓特區登錄律師、

美國第三巡迴上訴法院登錄律師、台灣商務仲裁協會仲裁人、

美國Fulbright獎學金2005年獲獎人。

政治大學法律系及法律科技整合研究所暨智慧財產研究所合聘教授

經濟部法規委員會委員

國科會科技權益委員會與智庫委員

台灣證券交易所上市審查委員

行政院文化建設委員會訴願委員

4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任

5.異動原因:補選獨立董事

6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:101/05/22 ~ 103/06/20

7.新任生效日期:101/05/22

8.同任期董事變動比率:1/9

9.同任期獨立董事變動比率:1/3

10.其他應敘明事項:無

第三十四條 第6款

1.發生變動日期:101/05/22

2.功能性委員會名稱:審計委員會及薪酬委員會

3.舊任者姓名及簡歷:不適用

4.新任者姓名及簡歷:馮震宇

5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任

6.異動原因:補選獨立董事

7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:101/05/22~103/06/20

8.新任生效日期:101/05/22

9.其他應敘明事項:

本公司獨立董事就任日起亦就任為審計委員會及薪酬委員會委員

第三十四條 第21款

1.事實發生日 :101/05/22

2.發生緣由:

100/09/08當日台中市環境保護局查核空氣污染防治設施,去除效率未達固定污染

源操作許可內容,罰鍰新台幣10萬元。

3.處理過程:

因違反空氣污染防治法之規定,經公司於100年10月28日提出陳述書,並於101年

05月22日收到台中市政府訴願決定書,訴願駁回。

4.預估可能損失:罰款新台幣10萬元。

5.可能獲得保險理賠之金額:無。

6.預計改善情形及未來因應措施:

活性碳塔已於11/12更換活性碳,12/20進行檢測時已達操作許可之標準,並進行

固定污染源操作許可變更,與增加活性碳更換頻率。

7.其他應敘明事項:本事件將不影響公司營運。

第三十四條 第9款

1.董事會決議或公司決定日期:101/05/21

2.發行股數:20,000,000股

3.每股面額:新台幣10元

4.發行總金額:200,000,000元

5.發行價格:新台幣6元

6.員工認購股數:發行新股之15%,計3,000,000股。

7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股之85%,

計17,000,000股,由原股東按增資認股基準日股東名簿所載之股東持股比例,每仟

股得認購102.106152股。

8.公開銷售方式及股數:不適用

9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

認購股數不足一股之畸零股，得由股東自停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理

機構辦理拼湊整股之登記，其拼湊後仍不足一股之畸零股，及原股東、員工放棄認股

或認購不足之股份，擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

10.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。

11.本次增資資金用途:充實營運資金

12.現金增資認股基準日:101/06/11

13.最後過戶日:101/06/06

14.停止過戶起始日期:101/06/07

15.停止過戶截止日期:101/06/11

16.股款繳納期間:原股東及員工繳款期間為101年06月19日至101年07月03日,特定人

繳款期間為101年07月04日至101年07月10日

17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:101年05月17日

18.委託代收款項機構:彰化銀行西屯分行

19.委託存儲款項機構:台灣銀行健行分行

20.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行普通股20,000,000股，每股面額新台幣10元整，業經行政院金

融監督管理委員會101.05.08金管證發字第1010018113號函申報生效。

(2)依公司法第165條之規定，自民國101年6月7日起至民國101年6月11日停止受理股

東名簿記載之變更。凡持有本公司股票尚未辦理過戶之股東，務請於民國101年 6月6

日(星期三)下午4時30分前駕臨或郵寄本公司股務代理機構【富邦綜合證券股份有限

公司股務代理部，台北市中正區許昌街17號2漊，02-2361-1300】辦理過戶手續，郵

寄者以掛號郵戳日期為憑。俾可享有認股權利；凡參加台灣集中保管結算所股份有

限公司集中辦理過戶者，本公司將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。

(3)本次決議未盡事宜或以上日期或期限如因法令或客觀環境而需變更，授權董事長

決定。

壹、本公司於101年03月01日經董事會決議通過辦理現金增資發行新股20,000,000股，每股面額10元，業經行政院金融監督管理委員會民國101年05月08日金管證發第1010018113號函核淮在案。

貳、茲依公司法第二七三條第二項之規定將本次增資發行新股有關事項公告如後：

一、公司名稱：聯勝光電股份有限公司

二、所營事業：

CC01040照明設備製造業

CC01080電子零組件製造業

CC01110電腦及其週邊設備製造業

F401010 國際貿易業

研究、設計、開發、製造及銷售下列產品：

1.高功率LED晶粒

2.高功率LED封裝成品

3.白光背光光源

三、本公司所在地：台中市西屯區科園三路8號

四、公告方式：公告於公開資訊觀測站。

五、董事及監察人之人數及任期：本公司設董事七至九人，監察人一至三人，任期均為三年，連選得連任。

六、訂立章程之日期：民國94年08月27日訂立，民國100年06月21日第9次修正。

七、原發行股份總額及每股金額：額定資本額新台幣2,000,000,000元整，分為200,000,000股，每股面額新台幣10元整。已發行股份總額新台幣1,689,933,950元，每股面額新台幣10元，分為168,993,395股。

八、本次現金增資發行新股總數、每股面額及發行條件：

(1)本次現金增資總額新台幣200,000,000元，計發行20,000,000股，每股面額10元。

(2)發行條件：除依公司法第267條規定，保留發行新股總額百分之十五計3,000,000股由本公司員工認購，其餘17,000,000股由原股東按認股基準日股東名簿所載之股東持股比率認購。不足一股之畸零股，於停止過戶日五日內由股東自行拼湊成整數，原股東未拼湊及原股東與員工認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人認購之。

(3)現金增資認購價格：每股新台幣6元,每仟股得認購102.10615261股。

(4)本次增資所發行之新股，其權利、義務與原已發行之普通股股份相同。

(5)本次增資發行相關事宜，如經主管機關修正或有未盡事宜，或因客觀環境而需要變更時，授權董事長全權處理。

九、增資後股份總額及每股金額：本次增資後實收股份總額為新台幣1,889,933,950元，分為188,993,395股，每股面額新台幣10元。

十、增資用途：充實營運資金。

十一、股務代理機構：富邦綜合證券股份有限公司股務代理部

【台北市中正區許昌街17號2樓，電話：(02)2361-1300】

十二、代收股款機構：彰化銀行西屯分行。

十三、專戶存儲價款機構：臺灣銀行健行分行。

十四、股款繳款期間：原股東及員工繳款期間自101年06月19日至101年07月03日。

參、特此公告